关于创新驱动和协同创新的若干重要概念 - 洪银兴

经济理论与经济管理　２０１３年第５期　

关于创新驱动和协同创新的

若干重要概念

洪银兴

（）南京大学经济学院，南京　２１００９３

［提　要］　实施创新驱动发展战略，是经济发展转向新的发展方式的重要标志。以科学发现为源头的科技进步模式，体现知识创新和技术创新的衔接和融合，是技术进步路径的革命性变化。由于科技创新的源头主要是科学发现和知识创新，因此创新需要大学和企业的协同，科学家和企业家的协同。产学研协同是指产业发展、人才培养和科学研究三方功能的协同，特别需要提高知识创新能力。

［关键词］　创新驱动；产学研协同创新；概念

［）０中图分类号］Ｆ文献标识码］Ａ［文章编号］１１２０．４［０００－５９６Ｘ（２０１３５－０００５－０８

中共十八大提出实施创新驱动发展战略，这是我国经济发展进入新阶段后的重大发展战略，同时也是我国经济发展转向新的发展方式的重要标志。研究十八大报告关于创新驱动发展战略的表述和近年来一些先行地区实施创新驱动的实践，可以发现，提出创新驱动经济发展本身就是重大的理论创新，有必要对与创新驱动相关的一些概念，结合创新的实际作出科学的界定，以形成系统的创新驱动理论。

最早使用创新概念的是熊彼特，最早把创新驱动作为一个发展阶段提出来的是迈克尔·波特，他把经济发展划分为４个阶段：第一阶段是要素驱动阶段，第二阶段是投资驱动阶段，第三阶段是创新

［１］

所谓创新驱动阶段，第四阶段是财富驱动阶段。

一、经济增长方式：创新驱动

驱动指的是创新成为推动经济增长的主动力。与其他阶段相区别，不是说创新驱动不需要要素和投资，而是说要素和投资由创新来带动。

［收稿日期］　２０１３－０３－１１

［基金项目］　社会科学基金重大招标项目“基于自主创新能力增进的产学研合作创新研究”（）１０ｚｄ＆０２０

［，男，江苏常州人，南京大学经济学院教授，博士生导师，经济学作者简介］　洪银兴（１９５０—）

博士。

感谢匿名评审人提出的修改意见，笔者已做了相应修改，本文文责自负。

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我国长期依靠物质要素投入推动的经济增长方式，属于由投资带动的要素驱动。这种增长方式不可避免而且正在遇到资源和环境不可持续供给的制约。由要素与驱动转向创新驱动，就是利用知识、技术、企业组织制度和商业模式等创新要素对现有的资本、劳动力、物质资源等有形要素进行新的组合，以创新的知识和技术改造物质资本，提高劳动者素质和科学管理。各种物质要素经过新知识和新发明的介入及组合提高了创新能力，形成了内生性增长。显然，创新驱动可以在相对减少物质资源投入的基础上实现经济增长。

这样，我们就可以准确理解由物质资源投入推动转向创新驱动的内生增长的内涵：经济增长更多依靠科技进步、劳动者素质提高和管理创新驱动。现在流行的转变经济增长方式的提法是由粗放型增长方式转向集约型增长方式。集约型增长方式的基本内涵是指集约使用物质要素，提高要素使用的效率。尽管集约型增长方式包含了技术进步的作用，但没有摆脱物质要素推动经济增长的架构。创新驱动的增长方式不只是解决效率问题，更为重要的是依靠知识资本、人力资本和激励创新制度等无形要素实现要素的新组合，是科学技术成果在生产和商业上的应用和扩散，是创造新的增长要素。因此，创新驱动的经济增长是比集约型增长方式更高层次、更高水平的增长方式。

创新一词目前的使用频率很高，而且外延也很广，如文化创新、制度创新、管理创新、市场创新、技术创新、科技创新等，这些创新对当前的经济发展都是必不可少的。但是作为经济增长方式的创新驱动的创新应该主要是科技创新，其他方面的创新则是围绕这个核心形成创新驱动系统，而且作为经济增长方式的科技创新也应该明确界定为与经济发展紧密结合的科技创新。最早在经济上使用创新概念的熊彼特明确认为，创新即生产要素的新组合，他把创新领域简单地概括为产品创新、技术创

［２］

新、市场创新和组织制度创新。后人在解释创新

过去常用的概念是技术创新，现在突出科技创新。这反映创新源头的改变，即创新成果主要是指依靠科学发现产生的原始创新的创新成果。过去常用的技术创新相当多的是源于生产中经验的积累、技术的改进、企业内的新技术研发。即使是由科学发现所推动的技术进步，也会间隔很长的时间，需要几十年甚至上百年才会应用到生产上。现在技术进步的源泉更多的来源于科学的发明。自２０世纪后期产生新经济以来，科学上的重大发现到生产上的使用，转化为现实生产力的时间越来越缩短，缩短到十几年、几年。现在一个科学发现到生产上的应用（尤其是产业创新）几乎是同时进行的，这意味着利用当代最新的科学发现成果迅速转化为新技术可以实现大的技术跨越。例如，新材料的发现、信息技术和生物技术的突破都迅速转化为相应的新技术。这种建立在科技创新基础上以科学发现为源头的科技进步模式，体现了知识创新（科学发现）和技术创新的密切衔接和融合，它是技术进步路径的革命性变化。也正是在这一意义上，我国的十二五规划明确将科技进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑。

以科学发现为源头的科技创新的路线图包括三个环节：上游环节，即科学发现和知识创新环节；中游环节，即科学发现和知识创新孵化为新技术的环节；下游环节，即采用新技术的环节。在这三个创新环节构成的科技创新路线图中，不只是企业一个主体，而是包括多个创新主体，由此提出了科技创新体系建设问题。科技创新体系涉及产学研用各个环节中的主体相互间的合作和互动。自主创新是——孵化高新技术———采用高新技术包括知识创新—

的链条。在这个创新链中，大学和科学院是知识创新的主体，它们提供原始创新的成果；各种类型的科技园）是将知识创新的成果孵化为高新孵化器（

技术的基地；企业作为技术创新的主体将高新技术转化为现实的产品和现实的生产力。

明确科技创新对创新驱动的核心地位，具有特征意义的机制有两个方面：一是对创新机制的关注点由关注技术的采用转向关注技术进步的源泉（知，关注科技成果的转化。二是高新识的创造领域）

技术孵化环节成为大学和企业的交汇处，并且成为大学和企业合作创新的平台。这个合作创新平台成

概念时，把熊彼特创新的内涵概括为新发明、新产品、新工艺、新方法或新制度第一次运用到经济中去的尝试。这意味着创新突出的是原始创新，突出的是创新成果的应用。

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为政府创新投入的重点和科技金融的着力点。

明是清洁能源、新材料、生物技术、节能环保技术等，这些新科技成为我国科技创新的主攻方向，表明我国与发达国家进入同一创新起跑线。

虽然新兴产业有很好的市场前景，但在其产生

科技创新的突出表现是，新的科学发现随之带来的是新产业革命。正在兴起的新科技催生生物技术产业、新材料产业、新能源产业、环保产业等新兴产业，这就是通常说的高科技产业化。以科技创新为先导的产业转型升级，反映了现代世界科技和产业发展的趋势。建立在新科技革命基础上的产业创新意味着采用最新科技成果，其技术含量更高，附加值更高，也更为绿色。显然，创新产业是现代科技创新的落脚点。

就如迈克尔·波特所说，竞争力是以产业作为度量单位的，产业创新的重要性，不只是新产业本身具有更高的效益和发展前景，更为重要的是，产业竞争力是一个国家一个地区竞争优势所在。国家

［１］

和地区的竞争力在于其产业创新与升级的能力。

二、科技创新的终端：产业创新

初期普遍遇到的问题是成本太高。这里面既有研发成本的补偿，也有生产所用的资源（材料）成本，特别是还有沉没成本。因此其价格大都处于高位，市场一时难以接受，由此直接影响新产业的发展。降低新兴产业成本的途径主要有三个方面：一方面需要创新方进一步推进科技创新，发现并应用降低成本的新技术和新材料。另一方面产业方要克服重复建设、重复投资，降低竞争成本，形成规模经济。再一方面需要政府介入。由于新产业所采用的新技术本身就具有外溢性，全社会都能得到其收益，因此政府应该给新产业技术研发给予必要的补偿和投入，从而降低新产业对研发成本的补偿。同时为推广新产业产品，政府也需要采取一些鼓励和补偿政策来降低沉没成本。例如，一些原来使用化石能源的企业转向使用清洁能源时，政府应对它们所进行的技术改造提供必要的补偿。

产业创新必然形成对传统产业的挑战。其原因正如熊彼特所说的：创新通常体现在新的商号中，而不是从旧商号里产生的，是在旧商号的旁边和它一起开始进行生产的。例如，并不是驿路马车的所

［２］有者去建造铁路。就是说，新产业往往不是在从

由于创新的新兴产业能够带动整个产业结构的优化升级，因此一个国家和地区在某一时期的竞争力和竞争优势，就看你有没有发展这个时代处于领先地位的新兴产业，形成具有自主创新能力的现代产业体系。这是一个国家和地区竞争力处于领先地位的标志。根据十八大精神，我国调整产业结构，形成新的经济发展方式的一个重要方面就是经济发展更多地依靠战略性新兴产业带动。

在全球化、信息化、网络化的条件下，我国有条件与其他发达国家进入同一个创新的起跑线。其基础性条件是，大学和科研机构掌握的高科技的国际差距相对来说要比高科技产业的国际差距小。科学研究没有国界，只要能够着力推进科学发现向新技术的转化，最先应用新发明，就可以产生具有自主知识产权的创新成果，尤其是在重点领域占领世界科技和产业的制高点。

科技和产业创新与发达国家进入同一创新起跑线，指的是产业创新的共同主攻方向。库兹涅茨把现代经济增长看做是以划时代的创造发明为基础的一个过程，科技和产业的“时代划分是以许多国家所共有的创造发明为依据的。这是现代经济增长的

［３］

”一条特殊真理。在现代具有划时代意义的创造发

事传统产业的企业中产生的。创新的新产业会替代并毁灭旧产业。面对这种挑战，产业创新不仅涉及发展战略性新兴产业，也涉及传统产业的创新。实际上每个阶段的产业结构中都是传统产业占较大比重。传统产业只有依靠创新才能得以生存并发展。就如服装和鞋帽可以说是最传统的产业，在今天还时装”是其生能存在，靠的就是创新，不断推出“

存之道。在现阶段，传统产业的创新驱动，突出在三个方面：一是采用最新科技，与信息化深度融合；二是向节能环保的绿色产业转型；三是进入新兴产业的产业链。

三、创新机制：产学研协同

由于当今科技创新的源头主要是科学发现和知

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识创新，因此科技创新不能只靠企业，它需要大学和企业的协同，科学家和企业家的协同。这实际上反映了国家创新体系中知识创新体系和技术创新体系之间的协同。

既然科技创新的路线涉及由大学的知识创——孵化高新技术———企业采用高新技术的过程，新—

相应的科技创新涉及两大体系：一是知识创新体系，包括基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究。这些领域研究属于知识创新的范围，在这个体系中，研究型大学是创新主体。二是技术创新体系，即以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。长期以来这两大创新体系是“两张，缺少衔接和协同。产学研的协同创新就提供了皮”

知识创新和技术创新有机衔接的机制和路径。

科技创新的一个趋势是，大学和科研院所是创造知识的源头，企业的技术创新越来越需要依托知识和信息聚集的大学和科研院所。就像美国的硅谷紧靠斯坦福大学一样，关键是建立知识的创造和知识向生产力转化的上下游联系。一方面解决好大学和科研院所研究课题的商业化价值问题，另一方面解决好企业敢于对高科技的研究进行风险投资的问题。产学研协同创新及其协调平台就成为以科技成果转化为生产力为主要任务的创新机构和机制。

到目前为止对产学研使用“合作”的概念，其意义是指企业、科研院所和高等学校之间的合作，其内容通常指以企业为技术需求方，与以科研院所或高等学校为技术供给方之间的合作，这样的产学研合作就归结为技术转移之间的合作。现在使用产学研“协同”创新的概念，与合作创新相比有明显区别。

首先，产学研协同创新不只是大学和科研院所作为技术供给方，企业作为技术需求方之间的关系，而是在科学新发现为导向的技术创新中产学研各方都要共同参与研发新技术，尤其是产学研各方共同建立研发新技术的平台和机制。在研发新技术过程中，既有企业家提供的市场导向，又有科学家提供的科学导向。两个方面的主体在同一平台上协同作用，正是产学研协同创新的真谛。

其次，产学研不完全是企业、大学和科研院所三方机构的问题，而是指产业发展、人才培养和科学研究三方的功能问题。具体地说，一方面作为

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“学”的大学中包含了科学研究机构，承担着科学研产”也不只是企业，是指产究的功能；另一方面“

业发展，或者说产业创新，与此相关除了作为主体的企业外，还有各种类型的研发机构，以及风险投资家。因此，产学研协同从总体上说是大学与产业界的合作，涉及科学研究、人才培养的职能与产业界的协同创新。即使是科研院所所单独推进的与产业界的合作也不能没有人才培养这个环节，原因是新技术的孵化和采用都需要有掌握相应科学知识的人才。

其实，在没有提出产学研协同创新以前，大学的科研人员就有与企业家在技术创新上的合作，其开发的新技术转让给企业，科研人员也可能进入企业帮助解决技术难题。但这种合作只是项目合作，项目完成，如果没有新的项目，合作就结束。而且，这种合作只是科研人员与企业的私人行为。现在提出产学研协同创新与之有明显的区别：第一，是大学与企业有组织的合作。进入协同创新平台的科研人员不是孤立的个人，而是依托所在大学的人才和科研成果。第二，协同不限于项目合作。具有特征性意义的是大学与企业共同构建协同创新的组，与过去的项目合作相比，这种有组织织（平台）的合作创新可能产生源源不断的创新成果。第三，企业和大学不仅建立了研发共同体，也建立了互利共赢的利益共同体。

产学研协同创新意味着大学的知识创新延伸到了孵化阶段，企业的技术创新也延伸到了孵化创新阶段。在孵化阶段知识创新主体和技术创新主体交汇，就形成了企业家和科学家的互动合作。这两者的互动表现为两者的相互导向，由此解决了学术价值和商业价值的结合，从而使创新成果既有高的科技含量，又有好的市场前景。

产学研协同是一个系统工程，产学研协同创新有了平台还必须有机制。大学和企业各方参与协同创新要有动力，而且要有长期维系的机制。在协同系统中，产学研各方的功能和作用都是双向的，任何强调其中一方而忽视另一方的做法，都会使系统受到破坏，其协同的整体效应将大大削弱。这里的关键是利益共享、风险分担，主要涉及投入和收益分配两个方面。这就是构筑并完善一个透明的利益

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共享机制，使产学研各方在透明的制度框架下建立互利互惠的利益机制。这是产学研协同创新得以成功的必要条件。

学研协同创新载体，与技术创新交互进行。产学研协同创新载体在本质上就是一个由众多的专业化从事知识吸收、知识开发、知识共享、知识转移、知识应用的集合体。该集合体不断吸纳现存的知识储备，利用内部有效的知识创新机制，衔接市场需求与研发供给，孵化和研发出适应并且引导市场的新

与一般所讲的技术创新概念不同，科技创新是知识创新与技术创新的结合。知识是能被交流和共

［４］

知识与信息的区别在于，人们享的经验和信息。

四、科技创新的源头：知识创新

技术、新产品甚至新企业。

在知识经济背景下，在产学研协同创新的系统中，知识的创造、科学的发现越来越多地成为技术创新的源头。因此，科技创新的关键除了提高科学研究成果的转化能力外，特别需要提高知识创新能力。我们可以从诺贝尔自然科学家高度集中于几个创新型国家的原因分析中，明确提高国家知识创新能力的基本要求：一是以追求原始性科技创新为国家发展的基本战略取向；二是具有独特且富有活力的国家创新体系；三是拥有培养、造就科学精英的

［５］

世界一流大学；四是有着强大的科研经费投入。

，获取的知识是“获取信息是“知其然”知其所以。因此，真正的知识不仅是信息，还包括对信然”

）息的理解和解释。一般来说，知识有三种类型：（１）；（知道“是什么型”信息（ｋｎｏｗ　ｗｈａｔ２）知道

“；（）知道“怎么做型”知识（为什么ｋｎｏｗｈｏｗ）３　）。知识创新体现在这三种类型”知识（ｋｎｏｗ　ｗｈｙ型知识的创新。

对知识创新同技术创新的关系，可以从理解科学的功能开始。众所周知，科学有两个层次的功能。第一层次是科学发现，创造出知识；第二层次是科学发明，创造出技术，这是对创造出的知识的开发。因此，科学发现所创造的知识可以成为技术创新的基础和源泉。

在过去相当长的时期里，知识创新远离经济，只是技术创新紧靠经济。而在现代，明显的趋势是科学创造的知识直接与经济结合，直接成为生产和经济增长的要素，从而决定经济增长的决定性因素由技术转向知识。例如新材料研究领域、信息研究领域、计算机研究领域、清洁能源研究领域、生物工程研究领域等高科技研究领域的成果和新的发现迅速创造新的产业从而直接转化为生产力。在这场无声的革命中，经济发展直接依赖于知识的创新、传播和应用，知识密集型产品的比例大大增加，知识型产业取代传统产业占据主导地位，生产知识并把知识转化为技术和产品的效率即知识生产率，取代劳动生产率成为衡量经济增长能力的主要指标。从这一意义上说，现在大学和科研机构所从事的科学研究（包括基础研究）不再是远离经济的。

在过去的创新体系中，知识创新和技术创新在时间上和空间上是分开的。知识创新限于大学和科学院所从事的科学研究。而现在知识创新进入了产

这里针对我国现状，特别强调提高两个方面能力：提高学习和认知能力。这是吸收并创造知１．

识的前提。学习是指取得新信息，增强理解力。学）获得知识；（）共享和传习过程有三个阶段：（１２

［４］）应用知识。播已学到的知识；（其主要路径为：３

一是加强创新型人才培养，尤其是突出提高高等教育的质量，也包括各类人才的继续教育，使之不断获取最新的相关领域的最新知识。二是通过计算机和通信网络对新知识新技术数字化并进行传播，从。三是通过促进公众接受多而形成“信息化社会”种知识和技能的训练掌握学习的能力，从而形成“。学习型社会”

提高知识创造能力。这与科学研究水平相２．

关。技术创新所要求的知识创新目标，既要培育能占领未来市场的知识型产品，又要能够抢占世界科技和产业发展的制高点。为此，提高知识创造能力关键在两个方面。一方面加大知识创新的投入。创造的知识有明显的外溢性和公共性，理应以政府投资为主，同时要创造有效的机制吸引企业和民间投资。另一方面要加大知识创新的开放性。知识的流动不像技术的流动那样受到很多限制。人才的国际流动，信息通过互联网的流动，使新知识无阻碍地流动。因此知识被定义为“能够被交流和共享的经

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