金融法规知识竞赛题库(3)

D. 应用系统的支持系统

2、 基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用， 下列哪一项没有体现基金托管人的作用(D)

A. 防止基金资产被挪作它用， 有效保障资产安全。

B. 对基金管理人投资运作的监督。

C. 进行会计核算和估值， 及时掌握基金资产的状况。

D. 对基金的运作全程进行风险控制， 防止出现违法违纪、 损害投资者利益事件的发生。

3、 我国基金的会计年度为公历（A ） 。

A. 每年1 月 1 日至 12 月 31 日

B. 每年 7 月 1 日至 12 月 31 日

C. 每年 1 月 1 日至 6 月 30 日

D. 每年 1 月 1 日至次年 1 月 1 日

4、 基金的募集一般要经过（D） 四个步骤。

A． 申请、 注册、 发售、 基金验资

B． 申请、 审批、 注册、 基金验资

C．申请、审批、发售、基金合同生效

D． 申请、 注册、 发售、 基金合同生效

5、 关于份额持有人权利， 描述错误的是（A） 。

A． 通过持有人大会参与基金投资决策

B． 分享基金财产收益

C．参与分配清算后的剩余基金财产

D． 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

6、 关于基金产品风险评价， 说法错误的是（B） 。

A．基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

B． 基金评价的方法应当保密

C．评价的结果应当定期更新

D． 过往的评价结果应当作为历史保存

7、 基金公司在选择业务软件时， 从内控角度出发， 应重点考虑的软件功能不包括（D） 。

A． 安全保护

B． 分权制约

C．身份验证

D． 方便快捷

8、 关于会计系统控制， 以下表述错误的是（A）。

A． 公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现

B． 公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体

C．公司会计与基金会计不能同时兼任

D． 不同基金之间在名册登记， 账务设置， 基金划拨等方面均互相独立

9、 基金合同一般不约定（A） 的权利和义务。

A． 基金销售机构

B． 基金份额持有人

C．基金托管人

D． 基金管理人

10． 基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作， 以下属于不恰当授权的是（A） 。

A． 基金经理 A 在休闲期间， 私自授权基金经理 B 代他管理基金

B． 总经理缺位期间， 董事会授权某副总经理代行总经理职责

C．总经理授权某总经理分管市场销售业务

D． 股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

11．不属于风险应对措施是（A） 。

A． 风险评估

B． 风险公担

C．风险回避

D． 风险接受

12． （A） 是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A． 基金份额的登记

B． 基金份额的申购

C．基金份额的认购

D． 基金份额的赎回

13． 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（D） 。

A． 员工自律

B． 各部门主管的检查监督

C．管理层对人员和业务的监督控制

D． 股东大会的检查、 监督和指导

14． 关于私募基金的监管， 以下描述正确的是（D） 。

A． 设立私募基金管理机构需经证监会审批

B． 发行私募基金需经中国基金业协会审批

C．中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

D． 发行私募基金不设行政审批

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