金融法规知识竞赛题库

一、 单选题(以下备选答案中 只有 一项最符合题目 要求)

（一）

13． 世界上最早、 最有影响的股价指数是( A )。

A． 道‐琼斯股票价格平均指数 B． 金融时报指数 C． 日经指数 D． 纳斯达克指数

14． 证券投资基金严格监管、 信息透明特点的表现不包括( D )。

A． 对基金业实行严格监管

B． 对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击

C． 强制基金定期进行充分及时的信息披露

D． 基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配

16． 在我国， ( A )负责对基金活动实施监管。

A． 中国证监会 B． 中国银监会 C． 中国保监会 D． 中国证券业协会

17． 基金管理公司应按照基金合同的规定及时、 足额向( D )支付基金收益。

A． 基金自律组织 B． 基金监管部门 C． 基金托管人 D． 基金份额持有人

25． 封闭式基金募集失败后， 基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后( C )退还基金投资人。

A． 10 日内 B． 10 个工作日内 C． 30 日内 D． 30 个工作日内

27． 负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是( D )。

A． 商业银行 B． 专业基金销售机构 C． 证券公司 D． 基金管理人

33． 我国开放式基金的赎回方式是( C )。

A． 数量赎回 B． 金额赎回 C． 份额赎回 D． 批量赎回

42． 基金管理公司最高的决策机构是( D )。

A． 研究部 B． 交易部 C． 投资部 D． 投资决策委员会

43． 下列各项中， 属于基金面临的外部风险的是( A )。

A． 经营风险 B． 管理水平风险 C． 职业道德风险 D． 合规风险

48． 基金的各项资产利息的计提方式为( C )。

A． 按周计提 B． 按月计提 C． 按日计提 D． 按季计提

50． ( C )是指披露中存在应披露而未披露的信息， 以致影响投资者作出正确的投资决策。

A． 虚假记载 B． 误导性陈述 C． 重大遗漏 D． 欺诈客户

52． 基金销售由( A )负责办理， 该机构可以委托其他合格机构代为办理。

A． 基金管理人 B． 商业银行 C． 证券公司 D． 证券投资咨询机构

53． 下列不属于基金市场营销特殊性的是( D )。

A． 专业性 B． 适用性 C． 服务性 D． 一次性

54． 下列各项中， 不属于当前我国基金营销渠道的是( B )。

A． 证券公司 B． 保险公司 C． 证券咨询机构 D． 基金管理公司直销中心

64． 基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于( A )只的基金进行评级或单一指标排名。

A． 10 B． 12 C． 15 D． 20

76． 我国基金销售法规体系中的核心法律是( C )。

A． 《证券法》 B． 《公司法》

C． 《证券投资基金法》 D． 《证券投资基金销售管理办法》

80． 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试， 考试科目为( D )， 通过者获得基金销售从业许可。

A． 《证券市场基础知识》 B． 《证券投资基金》

C． 《证券发行与承销》 D． 《证券投资基金销售基础知识》

83.公司型基金以( A )的投资公司为代表。

A.美国 B.英国 C.中国 D.西欧

84.证券投资基金在( A)被称为“共同基金” 。

A.美国 B.英国 C.香港 D.日本

85.开放式基金( D )公布基金单位资产净值。

A.每年 B.每季度 C.每周 D.每日

87.个人投资者开立基金账户时， 每个有效证件允许开设【 A 】 个基金账户。

A.1 B.2 C.3 D.4

89.经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是( B )。

A.天骥基金 B.淄博基金 C.基金开元 D.基金金泰

92.( B )通常又被称为交易所交易基金。

A.LOF B.ETF C.QDII D.PE

97.基金投资人承担的义务不包括( B )。

A.缴纳基金认购款项及规定费用

B.承担基金亏损或终止的无限责任

C.在封闭式基金存续期间， 不得要求赎回基金份额

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

98.我国相关法律法规规定， 办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( D )周岁。

A.16～60 B.16～70 C.18～60 D.18～70

99.在确定目 标市场与投资者方面， 基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者

的真实需求， 其中不包括投资者的( A )。

A.教育背景 B.投资规模 C.风险偏好 D.对投资资金流动性和安全性的要求

100.( A )是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中， 注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品， 把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.基金销售适用性 B.基金销售收益性 C.基金销售风险性 D.基金销售搭配性

101.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息， 保存期限不得少于( D )年。

A.3 B.5 C.10 D.20

105.下列不属于常见的基金回报率计算期间的是( B )。

A.最近一月 B.最近两月 C.最近三月 D.最近六月

116.下列不属于常见的基金回报率计算期间的是( B )。

A.最近一月 B.最近两月 C.最近三月 D.最近六月

（二）

1、 依照《公司法》 ， 以下不属于有限责任公司法定设立条件的是： D

A.股东符合法定人数 B.股东出资达到法定资本最低限额

C.有公司名称 D.有固定生产经营场所和必要的生产经营条件

4、 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法， 哪项是错误的： A

A.应当是无形财产 B.可以用货币估价

C.可以依法转让 D.不违背法律禁止性规定

5、 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明： D

A.法定代表人 B.公司登记日期

C.股东的姓名或者名称及住所 D.公司注册资本

6、 下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是： C

A.股东的住所 B.股东的出资额

C.股东出资日期 D.出资证明书编号

7、 有限责任公司股东有权查阅、 复制下列哪项资料： A

A.股东会会议记录 B.董事会会议记录

C.监事会会议记录 D.会计账薄

8、 有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求： B

A.出示出资证明书 B.提出书面请求， 说明目的

C.向法院提出申请 D.向股东大会或董事会提出

9、 以下属于有限责任公司股东会行使的职权有： C

A.决定公司的经营计划和投资方案 B.选举和更换由职工代表担任的董事

C.对发行公司债券作出决议 D.决定公司内部管理机构的设置

10、 以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是： B

A.代表百分之三以上表决权的股东 B.三分之一以上的董事

C.监事会主席 D.董事长

11、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是： C

A.修改公司章程 B.增减注册资本 C.发行公司债券 D.变更公司形式

15、 下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权： D

A.检查公司财务 B.对违反法律的董事提出罢免建议

C.提议召开临时股东会会议 D.解聘公司财务负责人

19、 下列有关国有独资公司的说法， 错误的有： D

A.董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意， 不得在其他经济组织兼职

B.国有独资公司不设股东会

C.董事会成员中应当有公司职工代表

D.监事会成员不得少于三人

26、 股份有限公司创立大会必须有（ C ） ， 方可举行。

A.全体发起人出席

B.全体认股人出席

C. 代表股份总数过半数的发起人、 认股人出席

D. 发起人、 认股人出席人数占总人数三分之二以上

37、 公司董事、 高级管理人员下列行为,法律不禁止的是： B

A. 挪用公司资金

B. 按照公司章程的规定， 或者经股东会、 股东大会或者董事会同意， 将公司资金借贷给他

人或者以公司财产为他人提供担保

C. 将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储

D. 擅自披露公司秘密

38、 发行公司债券的申请经（ B ） 核准后， 应当公告公司债券募集办法。

A.公司登记机关 B.国务院授权的部门

C.国务院证券管理部门 D. 财政部门

39、 下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件： C

A. 符合《中华人民共和国证券法》 规定的发行条件

B. 报国务院证券监督管理机构核准

C. 报证券交易所审核

D.经股东大会决议

42、 公司分配当年税后利润时， 应当提取利润的百分之十列入公司（ A ）

A. 法定公积金 B. 任意公积金

C. 法定公益金 D. 资本公积金

44、 公司的资本公积金不得用于： A

A. 弥补公司的亏损 B. 扩大公司生产经营

C. 转为增加公司资本 D.向股东分配利润

45、 股份有限公司的清算组由( A )组成。

A. 董事或者股东大会确定的人员

B. 债权人

C.股东

D.全体董事会成员

49、 公司登记机关对不符合《公司法》 规定条件的登记申请予以登记， 或者对符合《公司法》 规定条件的登记申请不予登记的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 依法（ A ） 。

A. 给予行政处分 B. 给予罚款

C. 责令改正 D. 给予行政处罚

7、 以下几种出资形态中， 符合《公司法》 规定的是(D )

A、 劳务出资 B、 管理技能出资 C、 信用出资 D、 非专利技术出资

8、 除法定情形外， 公司不得收购分本公司的股票。 这是(B )

A、 资本确定原则的要求 B、 资本维持原则的要求

C、 资本不变原则的要求 D、 资本独立原则的要求

12、 公司接受捐赠的资产价值应计入( A)

A、 资本公积金 B、 法定公积金 C、 任意公积金 D、 公益金

14、 某有限责任公司打算与另一公司合并， 该合并方案必须经( B)

A、 代表 1/2 以上表决权的股东通过 B、 代表 2/3 以上表决权的股东通过

C、 全体股东通过 D、 出席股东会的全体股东通过

17、 下面列举的事项中属于破产债权的是( D)

A、 破产宣告前成立的设定了抵押权的债权

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