金融法规知识竞赛题库(2)

B、 有财产担保， 其数额超过担保物的价款而受清偿的部分债权

C、 罚款

D、 破产宣告时未到期亦未设定财产担保的债权

18、 某公司因债权人的申请进入破产程序， 人民法院召集债权人会议时， 应通知( A)

A、 全体债权人参加 B、 有财产担保的债权人参加

C、 无财产担保的债权人参加 D、 债权人推选的代表参加

20、 有限责任公司不同于合伙企业的特点之一是(B )

A、 以营利为目的 B、 具有法人资格

C、 有独立的名称 D、 独立对外签订合同

（四）

1、 在下列全体股东的出资方式中， 不得低于公司注册资本 30％的是（A ）

A、 货币出资 B、 土地使用权出资

C、 实物出资 D、 非专利技术出资

5、 按我国《公司法》 规定， 成立后的公司， 其增资决定权属于（B ）

A、 发起人 B、 股东会 C、 董事会 D、 总经理

6、 公司向社会公开募集股份， 依法应当由下列哪个机构负责承销?（ C）

A、 银行 B、 证券交易所 C、 证券公司 D、 全体发起人

10、 若要召开股份有限公司的董事会会议， 正确的做法是（ A）

A、 应有过半数的董事出席方可举行 B、 应有全体董事出席方可举行

C、 应有三分之二以上的董事出席方可举行 D、 出席人数可由公司章程决定

12、 破产案件的受理， 依法应当由（B ）

A、 申请人住所地的人民法院管辖 B、 债务人住所地的人民法院管辖

C、 债权人住所地的人民法院管辖 D、 债务人营业地的人民法院管辖

13、 下列主体中， 最有可能被批准发行可转换公司债的是（D ）

A、 有限责任公司 B、 一人公司

C、 股份有限公司 D、 上市公司

14、 股东大会是股份有限公司的必设机构， 其特征为（C ）

A、 由有表决权的全体股东所组成 B、 是公司的执行机构

C、 是公司的权力机构 D、 属于常设机构

17、 不记名公司债券持有人享有的权利是（D ）

A、 股东大会的出席权 B、 选举董事的权利

C、 股息分配权 D、 要求公司按期还本付息的权利

（五）

1、 根据《公司法》 的规定， 设立的有限责任公司， 其股东人数不得超过一定数额， 该数额是（D ）

A、 5 人 B、 20 人 C、 25 人 D、 50 人

2、 有限责任公司的“有限责任” 是指（B ）

A、 公司以其全部资产对债权人承担责任 B、 股东仅以其出资额为限对公司承担责任

C、 公司以其注册资本对债权人承担责任 D、 股东以其认缴额为限对公司承担责任

3、 股份有限公司董事会须有（ C） 的董事出席方可举行。

A、 1/3 以上 B、 1/2C、 1/2 以上 D、 2/3

4、 有限责任公司的成立日期是（C ）

A、 股东全部缴纳出资之日 B、 法定验资机构验资之日 C、 营业执照签发之日 D、 分公司设立之日

8、 有限责任公司的权力机构是（A ）

A、 股东会 B、 董事会 C、 经理 D、 监事会

9、 公司将法定公积金转增公司资本时， 公司所留存的该项公积金不得少于注册资本的（B ）

A、 20B、 25C、 30%D、 40%

三、判断题（正确为 A, 错误为 B）

（一）

1． 境内上市外资股称为 H 股。 ( B )

2． 债券的流动性主要取决于债券收益的稳定性。 ( B )

3． 认沽权证实质上属于看涨期权， 其持有人有权按规定价格购买基础资产。 ( B )

4． 按照发行风险的承担、 所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分， 证券承销方式有包销和代销两种。 ( A )

5． 证券投资基金是指通过公开发售基金份额， 将众多投资者的资金集中起来， 由基金托管人管理和运用资金， 由基金管理人保管资金的一种集合投资方式。 ( B )

6． 在我国， 基金管理人由基金管理公司和符合有关规定的证券公司担任。 ( B )

7． 平衡型基金又被称为“混合型基金” 。 ( B )

8． 封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。 ( B )

9． 封闭式基金发行成功后， 基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。 ( B )

10． 在投资交易过程中， 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。( A )

11． 基金促销的主要任务是为投资者提供便捷购买基金产品的平台， 为投资人提供持续服务。( B )

11． 基金销售机构的电话服务中心在提供服务时不能记录谈话资料。 ( B )

12． 基金销售机构和销售人员必须按照有关法律法规对有效投诉负责。 ( A )

13． 基金公司的资产管理规模直接关系公司的管理费收入。 ( A )

15． 定期定额投资具有投资起点低、 自动投资省时省力等特点。 ( A )

16． 特雷诺指数、 詹森指数和夏普指数都考虑了基金经理的主动管理能力和市场波动对基金业绩的影响。 ( B )

17． 通常， 利率上升时， 债券市场往往下跌， 债券基金的净值将遭受损失。 ( A )

18． 目前我国开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在 0.5%以内。 ( A )

19． 自助式前台系统通常包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、 电话、 移动通信等非现场方式实现的自助系统。 ( A )

20． 基金销售机构对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员， 应参照中国证监会从业人员后续职业培训大纲的要求， 组织与基金销售相关的职业培训。 ( B )

财盈华夏试题

1、 上海交易所成立日 期是？

A、 1992 年 11 月 10 日 B、 1991 年 12 月 20 日

C、 1990 年 11 月 26 日 D、 1900 年 12 月 28 日

答案： C

2、 创业板开版的日 期是？

A、 2009 年 10 月 30 日 B、 2008 年 12 月 20 日 C、 2010 年 11月 23 日 D、 2001 年 1 月 23 日

答案： A

3、 中国证券基金业协会的成立日 期是？

A、 2010 年 10 月 B、 2012 年 6 月 C、 2013 年 12 月 D、 2015 年 6月

答案： B

4、 下列哪些是（ 相对） 估值常用指标？ （ 多选）

A、 市盈率 B、 市净率 C、 市值回报率 D、 经济增加值与利息这就摊销前收入比

B、 答案： ＡＢ Ｃ Ｄ

5、 私募基金起源地是？

A、 英国 B、 美国 C、 日 本 D、 法国

答案： Ｂ

6、 私募基金的组织形式有？ （ 多选）

A、 公司制 B、 有限合伙制 C、 契约式 D、 信托制

答案： ABCD

7、 项目 的初步筛选标准内容有？ （ 多选）

A、 行业 B、 历史沿革 C、 发展阶段 D、 管理团队

答案： ABCD

8、 尽职调查中与资产状况有关的项目 有？

A、 货币 资金 B、 对外担保 C、 现金流量 D、 资产抵押

答案、 ＡＢ Ｄ

9、 私募股权基金（ 即 PE） 具有的特点有？

A、 以投资换取股权 B、 投资风险大回报高 C、 资本逐利 D、 投资对象是初创期企业

答案： ABC

10、 PE 的投资方式有？

A、 股权 B、 可转换债 C、 期股 D、 债券

答案： ABD

11、根据《项目 融资业务指引 》 ， 贷款人从事项目 融资业务， 应当 以（D） 分析为核心。

A. 项目 技术可行性

B. 市场波动

C. 担保可靠性

D.偿债能力

资产部试题

1、 我国资本市场从 20 世纪 90 年代发展至今， 资本市场已由场内市场和场外市场两部分构成。

2、 全国中小企业股份转让系统俗称新三板

3、 齐鲁股权托管交易中心在全省范围内设立了包括蓝色经济区管理总部、 黄三角区域总部、鲁南区域总部和鲁西区域四大区域管理总部。

4、 齐鲁股权托管交易中心业务范围： 一是股权托管业务， 二是股权挂牌交易业务。

5、 挂牌交易程序：

一、 拟挂牌公司提出挂牌申请

二、 交易中心组织相关人员到企业考察

三、 相关中介机构对拟挂牌公司尽职调查

四、 当地金融办出具推荐意见

五、 制作挂牌申请材料

六、 交易中心对申请材料进行初审及内核

七、 专家审核委员会审核

八、 报省金融办备案

财务部试题

1． 下列纠纷中， 可以适用《仲裁法》 解决的是（B） 。

A． 甲乙之间的农村土地承包合同纠纷

B． 甲乙之间的货物买卖合同纠纷

C． 甲乙之间的遗产继承纠纷

D． 甲乙之间的劳动争议纠纷

2． 预付卡发卡机构取得的客户预付资金不是其自有资金， 应开立（C） ， 并与开户银行签订存管协议， 接受银行监督。

A． 基本存款账户

B． 一般存款账户

C． 专用存款账户

D． 临时存款账户

3． 下列各项中， 不属于票据的功能的有（C） 。

A． 支付功能 B ． 融资功能 C． 担保功能 D． 汇兑功能

4． 票据行为不包括（D） 。

A． 出票 B． 背书 C． 承兑 D． 付款

5． 一般纳税人销售的下列货物中， 不适用 13%税率的有（A） 。

A． 淀粉 B． 杂粮 C． 农机 D． 食用盐

6． 纳税人采取预收货款结算方式销售应税消费品的， 其纳税义务发生时间为（C ） 。

A． 签订销售合同的当天 B． 收到预收货款的当天

C． 发出应税消费品的当天 D． 开具预收款发票的当天

7． 下列业务中， 属于营业税增收范围的是（A） 。

A． 体育部门举办球赛 B． 商店销售集邮商品

C． 银行销售金银商品 D． 电信公司销售移动电话

8． 根据印花税法律制度的规定， 下列各项中， 属于印花税纳税人的是（A） 。

A． 合同的双方当事人 B． 合同的担保人 C． 合同的证人 D． 合同的鉴定人

9． 现金支票的主题图案为（A） 。

A． 梅花 B． 兰花 C． 竹 D． 菊花

10． 空头支票罚款的标准是（B） 。

A． 票面金额 5%但不高于 1000 元 B． 票面金额 5%但不低于 1000 元

C． 票面金额 3%但不低于 1000 元 D． 票面金额 3%但不高于 1000 元

风控试题

1、 “能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业” 是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能： （ B） 。

A. 前台业务系统

B. 后台管理系统

C. 应用系统

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