商法形成性考核册作业参考答案2006(5)

商法

二、单项选择题：

1、D 2、D 3、D

三、多项选择题：

1、A、B、C、D 2、A、B、C、D 3、B、D

4、A、B、C、D 5、A、B、C、D

四、论述题：

答：证券法的基本原则是指证券法所特有的，反映证券市场客观发展规律，广泛适用于调整各种证券活动的基本行为准则。我国证券法的基本原则主要包括三公开原则，即公开、公平、公正的原则。

1. 公开原则：公开是实现市场管理的有效手段，是证券法的精髓所在。公开原则的核心是信息披露。任何证券活动都必须遵循公开原则，披露与其有关的各种重要信息，在披露过程中不得有任何虚假陈述、重大误导或遗漏，以保证投资者对其证券投资有充分、全面和准确的了解。公开原则一般包括两个方面的内容即证券信息的初期披露和持续披露。信息的初期披露是指证券发行人在首次公开发行证券时，应当依法如实披露有可能影响投资者作出投资决策的所有信息。信息的持续披露是指证券发行人及相关机构和人员在证券发行完毕后，定期或不定期地向社会公众公开有关情况。公开原则要求披露的信息主要包括有关证券的发行信息、上市信息及上市后应依法披露的财务状况、收购并购状况及其它重大事项。公开原则要求信息披露应当及时、完整、真实、准确。就公开、公平、公正三者的关系而言，公开原则是公平、公正原则的前提和基础。

2、公平原则：证券法上的公平原则是指在证券活动中，任何合法的投资者都具有平等的权利，所有的证券投资者都应基于平等的地位和机会参与证券活动，其合法权益均应得到公平的保护，任何单位或个人不得享有特权。公平原则在证券活动中主要体现为：公平的市场准入和市场规则，平等的主体法律地位，以价值规律和供求关系为基础的证券交易规则。

3、公正原则：公正原则是实现公开、公平原则的保障，与公平原则不同之处在于：公正原则主要是强调对证券市场的立法者、司法者和管理者的行为进行约束，它要求证券监管机关、司法机关和其他有权机关在公开、公平的基础上，依法履行职责，并依照法律法规的规定对一切被监管对象给予公正待遇，对证券违法行为的处罚，对证券纠纷和争议的处理都应当依法公正进行，做到法律面前人人平等。

五、案例题：

（答题要点）

答：1、张玉霞属于债券内部交易信息的知情人员。

2、债券内部交易信息的知情人员包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员，以及其他可以通过履行职务接触或者获得内幕信息的职员。（2）持有公司5%以上股份的股东；发行股票的控股公司的高级管理人员。（3）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券经营机构的管理人员、业务人员，以及其他因其业务接触或者内幕信息的人员。（4）根据法律、法规的规定，对发行人可以行使一定管理权或者监督权的人员，包括证券监督管理部门和证券交易场所的工作人员，发行人的主管部门和审批机关的工作人员，以及工商、税务等有关经济管理机关的工作人员。（5）由于本人的职业

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