职业健康安全管理体系审核知识试题(5)

审核员到某厂动力部门审核时发现，该部门所持文件仍是旧版本，审核员离开该部门后即到文件发放部门人资部查阅文件发放记录，未查到动力部门应获取的新版文件的记录。

答: 不符合4.4.5 条款. 实时将失效文件和数据应从所有发放和使用场所撤回,或采取其它措施防止误用 不符合事实: 动力部门所持的文件仍是旧版本. 但旧版未撤回或已采取其它措施以防止误用 案例26：

B公司《防触电管理程序》规定：裁剪车间的总闸应安装漏电保护器，以防止电剪刀漏电伤人。现场审核发现：公司已在1个月前将裁剪车间总闸的漏电保护器拆除。经询问，车间主任回答说：因为漏电保护器经常跳闸，影响生产进度，经请示总经理已拆除了。

答: 不符合4.4.6 条款. 确保运行控制在规定的程序及准则下执行

不符合事实: 裁剪车间总闸的漏电保护器已被拆除,无法防止电剪刀漏电伤人,违反《防触电管理程

序》规定

案例27:

某建筑公司承接了旧城区市政排水管网的更新改造工程。2001年9月19，在给管沟进行人工清槽时，由于未执行安全技术规范，造成长约l0m的沟壁坍塌，5名在沟底作业的民工被埋压，经抢救4人脱险，1人死亡。经事故调查，在该项目工程施工中，严重违反《施工现场安全防护基本标准》的有关规定，对开挖的沟槽没有严格执行安全技术规范，进行放坡或支护；制定的安全技术措施没有实用性，导致施工人员在具体施工中无章可循，冒险蛮干；在监督检查工作中失察，未能及时发现和制止施工人员的违章行为，造成事故发生。

答: 不符合4.4.6 条款. 确保运行控制在规定的程序或准则下执行 不符合事实: 未依《施工现场安全防护基本标准》规定,对开挖的沟槽进行放坡或支护,以致造成长约

l0m的沟壁坍塌事故

案例28:

在大型对象运输公司的自备汽车加油站，审核员在现场发现5次加油过程中有2次燃料加油溢出。审核员问加油工，为什么会溢出？是否有加油工的作业指导书？操作工说：这种简单工作不需要什么程序。 答: 不符合4.4.6 条款. 对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针目标的运行情况,

建立并保持形成文件的程序

不符合事实: 加油过程未有作业指导书. 现场审核时发现5次加油过程中,有2次燃料加油溢出,作业

未有效运行

案例29:

审核员A在对危险品仓库检查时，发现气瓶都是直立存放，库房门口有防火标识，氧气和乙炔气瓶放在一个库房内，在氧气瓶咀和瓶身有明显的油污。审核员问仓库管理员，此项危险源有无识别，仓管员说已在《危险源识别一览表》中有识别。

答: 不符合4.4.6 条款. 对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针目标的运行情况,

建立并保持形成文件的程序

不符合事实: 检查危险品仓库时,发现氧气和乙炔气瓶放在同一个库房内且氧气瓶咀和瓶身有明显

的油污. 氧气和乙炔气瓶的储存作业,未有效运行

案例30：

审核员在装备部陈部长陪同下走进了空压机站，只见里面三台40m3/n空压机全部运转，然后他们走到放在站外的压缩空气储气罐，审核员注意到储气罐已锈蚀，而且一只安全阀有锈斑。审核员问陈部长：对这些装置是否有维护的制度或程序规定，陈部长回答：对空压机和其它生产设备由装备部负责维护并制订了维护保养程序，这些辅助装置不需要有专门的程序规定。

答: 不符合4.4.6 条款. 对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针目标的运行情况,

建立并保持形成文件的程序

不符合事实: 空压机维护保养程序内未包含压缩空气储气罐,以致发现储气罐已锈蚀,并且一只安全阀有

锈斑

案例31:

审核员在锅炉房审核问及操作工如何防止超压操作时，小刘回答说要慢升压、慢降压，小姜说师傅交待主要看需要，升压快一点没关系，降压撤火慢一点是重要的，审核员问有没有明确规定应该怎样做才对，班长说，没有规定，只要不出事就可以。

答: 不符合4.4.6 条款. 对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针目标的运行情况,建

立并保持形成文件的程序

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不符合事实: 锅炉房操作工对防止超压操作的程序有所不同. 小刘说要慢升压,慢降压; 小姜说升压

快一点没关系,降压撤火慢一点

案例32:

内审时，恰逢供货方运送柴油到供应部柴油库，供货方司机未按有关法规要求灌装柴油。内审员询问陪同的供应部长为什么没对供货方司机的行为进行管理和控制，部长解释说每年就运两三次柴油，就没做什么规定。

答: 不符合4.4.6 条款. 对组织所购买和使用的货物、设备和服务,应将有关的程序和要求通报供方和合

同方

不符合事实:, 组织未将灌装柴油的规定告知供货方司机,以致于供货方司机未按有关法规要求,灌装

柴油

案例33：

E公司液化气储存区，供应商司机正在卸货，司机未按公司内装卸货程序将槽车接地。问司机，司机告知不知道槽车卸货时应接地的规定，也不知道接地线在何处。 答: 不符合4.4.6 条款. 对组织所购买和使用的货物、设备和服务,应将有关的程序和要求通报供方和合

同方

不符合事实: 公司未将装卸货程序告知供货商司机,以致司机灌装液化气时,不知道槽车卸货时应接

地的规定，也不知道接地线在何处

案例34:

一电器生产企业，租用别人场地进行生产，审核员查配电室时，该厂人员回答说配电室由租赁方管理，审核员问有没有签定有关安全生产的管理协议， 说没有。

答: 不符合4.4.6 条款. 对组织所购买和使用的货物、设备和服务,应将有关的程序和要求通报供方和合

同方

不符合事实: 生产方租用别人场地,且配电室由租赁方管理, 但生产方未与租赁方签定有关配电室的

管理协议

案例35：

D公司《现场急救方案》规定：为防止或减轻生产用化学品意外事故可能造成的伤害，生产线工人应配戴护目镜，同时在生产现场应配备应急洗眼器、应急冲洗器、灭火器、医药箱和12种急救药品。在生产车间现场审核发现，医药箱上锁，保管钥匙的人员因事外出。2小时后，保管钥匙人员返回打开医药箱，经审核组验证，医药箱中仅有10种急救药品。

答: 不符合4.4.7 条款. 组织应建立并保持计划和程序,以识别潜在的事件

或紧急情况,并作出饷应,以便预防和减少可能随 之引发的疾病和伤害

不符合事实: 医药箱为现场急救方案的一环,但保管人外出2小时,因医药箱上锁,以致未能应急使用,

已不符合《现场急救方案》规定. 另外医药箱中仅有10种急救药品也不符合《现场急救方案》规定的12种急救药品

案例36：

审核员到某大型油库审核，在一重油储槽四周建有防溢堤，作用是一旦储槽泄漏，防溢堤能防止漏出的重油向外扩散，但由于其它工程施工的需要，施工人员打掉了近2米长的防溢堤，在场的基建科长说：这是临时措施，等施工结束后会修复防溢堤。

答: 不符合4.4.7 条款. 组织应建立并保持计划和程序,以识别潜在的事件

或紧急情况,并作出饷应,以便预防和减少可能随 之引发的疾病和伤害

不符合事实: 防溢堤为应集方案的一环,如今打掉了近2米长的防溢堤,但无任何补救措施,一旦储

槽泄漏，防溢堤未能防止重油向外扩散

案例37：

审核员在化学品库看到消防防爆设施齐全,墙上管理制度也健全, 按照应急方案中的报警电话拨打了三遍,但却无人接听。

答: 不符合4.4.7条款. 组织应建立并保持计划和程序,以识别潜在的事件或紧急情况,并作出响应,以便

预防和减少可能随之引发的疾病和伤害

不符合事实: 依应急方案,打了三次报警电话都无法联系,不能符合应急方案的要求 案例38:

审核员来到装配车间，看到工人正在使用编号为2X125和YW803二台电动工具，审核员问员工有没有

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电动工具安全使用规程，张师傅马上从班长抽斗里拿出了该公司制订的编号为2B125文件，审核员看了后又问，是不是已经按规定送交有关部门测试绝缘电阻，进行安全检查，班长回答说，这是二台从德国购来的电动工具，质量很好，XX保险公司还为该电动工具进行了安全保担，安全不会有问题的。 答: 不符合4.5.1 条款. 组织应对职业健康安全绩效,进行常规监视和测量

不符合事实: 依2B125文件规定,电动工具必需在使用前测试绝缘电阻,但班长并未依此规定进行安

全检查

案例39：

在四分厂审核时，审核员发现厂房一角落有许多铁桶，并闻到有油漆及有机溶剂的味道，便问生产班长，铁桶装的是什么东西？班长解释说桶里有些是油漆，有些是有机溶剂，有些是废漆溶剂，审核员便接着问生产班长：“车间内的有害气体浓度谁来负责监测”，生产班长说：“好像几年前监测过，最近几年从来没监测，反正我们也已经习惯了”。

答: 不符合4.5.1 条款. 组织应对职业健康安全绩效,进行常规监视和测量 不符合事实: 车间内的有害气体浓度几年前曾监测过，但最近几年就从来

没监测,不符合规定

案例40：

审核组在某船厂锻造车间审核，当查阅车间噪声时发现，噪声测量值为：11

月25日,75db；12月27日，72 db；12月28日，73 db；12月29日，73 db；再查阅其声级计的校验记录，发现该声级计是三年前校准的，而按照国家有关要求，用于测量的声级计应每年校验一次。 答: 不符合4.5.1 条款. 量测监视设备应进行校准和维护,并保存校准和维护活动及其结果的记录 不符合事实: 声级计使用来量测车间噪声. 按照国家有关要求，用于测

量的声级计应每年校验一次. 查该仪器在三年前校准的,最近几年皆未校准

案例41:

审核安检处时发现制度规定每班或每周要例行检查,但查看检查记录时,负责人说检查是检查了,就是没记录。

答: 不符合4.5.1 条款. 组织应记录充份的监视和量测的数据和结果,以便后面的纠正和预防措施的分

析

不符合事实: 依规定每班或每周要进行例行检查.经查证并无此监督记录 案例42:

审核员走到二车间5吨桥式行车驾驶室，要求行车司机小王出示操作证，小王拿出了一张资格证。然后审核员叫小王慢速启动大车，随手将驾驶室门打开，但门舱连锁装置不起作用，小王将紧停开关拉下，行车才停止。驾驶员小王说：前两天因病假没有上班，车间主任调了小张顶了两天班，今天刚上班还来不及检查。

答: 不符合4.5.1 条款. 组织应对职业健康安全绩效,进行常规监视和测量

不符合事实: 行车司机小王未在使用设备前进行点检,以致未能察觉门舱连锁装置不起作用,而仍持

续使用

案例43：

审核员在机加工车间发现行车正在起吊一个模具，由于没有捆好，一离地就歪了，车工小王马上跟过去随着吊车边拉钢索边走，但吊车速度太快没有完全正过来，模具就到了目的地，幸好模具没有掉下来。审核员问行车为什么开这么快，车间主任说今天行车司机有病了，临时找到的工人，他不知道这个行车限速器维修时拆掉了，我马上告诉他。

答: 不符合4.5.2 条款. 组织应采取措施减少因事故、事件或不符合而产生的影响

不符合事实: 行车限速器维修时拆掉了,但公司并未采取措施,以防止不合格设备继续被使用 案例44：

审核员对合成革制造公司的无纺布车间进行审核，现场有四台大型针刺机正在工作。审核员发现现场噪声很大，与车间主任和陪同人员的交谈都很困难，问及噪声对工人听力的影响，车间主任介绍说工会每年组织体检，今年已经查过，如果有问题工会会来处理的，到现在为止工会没有谁找过我们，而在场工人也都说查过，没有听说过有问题。审核员到负责职业病管理的工会了解情况,曲会付主席介绍说我们每年都组织车间工人到医院进行听力检查，并拿出今年检查的资料，审核员发现其中有二份检查报告上写有：“异常，需复查治疗”的字样。

答: 不符合4.5.2 条款. 组织应处理和调查事故、事件、不符合,并采取措施,纠正及预防措施,并确认其

有效性

不符合事实: 听力检查报告上有二份写有：“异常，需复查治疗”的字样,

但未采取任何措施,及/或采取纠正及预防措施

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案例45:

审核员在行政科查职工职业病档案时发现2名铸工于年初检查身体发现“患铸工尘肺I期，需要进一步检查”，行政科长说：“这两名铸工是合同工，才进厂两年，我问过他们，他们没有什么不舒服的感觉，所以没有再查，其实他们今年年底合同就到期了，到时候他们也不打算再在我们厂做了。

答: 不符合4.5.2 条款. 组织应处理和调查事故、事件、不符合,并采取措施,纠正及预防措施,并确认其

有效性

不符合事实: 2名铸工于年初检查身体发现“患铸工尘肺I期，需要进一步

检查”,但未采取任何措施,及/或采取纠正及预防措施

案例46:

审核员在一工厂，查员工体检报告，发现有员工听力下降和噪声聋的现象，问安环部部长，部长说已对这些人进行了个别提醒，让他们加强配戴防护耳套。审核员问，有没有采取进一步的措施，部长说这个机械加工行业就这样。

答: 不符合4.5.2 条款. 组织应处理和调查事故、事件、不符合,并采取措施,纠正及预防措施,并确认其

有效性

不符合事实: 员工体检报告显示,员工听力下降和噪声聋的现象,虽进行了个别提醒，让他们加强配

戴防护耳套,但未进一步采取纠正及预防措施

案例47:

审核员来到动力车间，听到四台空压机都在开动有振耳的噪音，审核员问动力科长如何防护，动力科长说这件事确实还没来得及管，虽然有的老工人听力有所下降，但建厂以来一直这样，等我们有资金有能力解决时就会将噪音列入危险源，制定目标、管理方案。

答: 不符合4.5.2 条款. 组织应处理和调查事故、事件、不符合,并采取措施,纠正及预防措施,并确认其

有效性

不符合事实: 员工体检报告显示,有老工人听力下降的现象,但未采取任何措施,及/或采取纠正及预防

措施

案例48:

在喷涂车间的调漆室，审核员问操作陪同审核的车间主任，工作环境如何？车间主任回答说：“工人反映有机溶剂气味较大，夏天环境温度较高。”. 审核员又问“这种情况你们有没有给厂领导反映,工厂对喷漆室进行过环境温度和有害物质浓度检测吗？”. 车间主任回答说:“已经常给厂领导反映，领导也几次说要安装排送风装置，但由于资金方面的原因，一直没有解决；至于检测吗，自从运行职业健康安全管理体系以来，4月分防疫站有人来做过一次检测，从提供的报告看，温度还可以，但有机物质浓度超过国家标准。” 答: 不符合4.5.2 条款. 组织应处理和调查事故、事件、不符合,并采取措施,纠正及预防措施,并确认其

有效性

不符合事实: 环境检测报告显示,有机物质浓度超过国家标准,但未采取任何措施,及/或采取纠正

及预防措施

案例49:

审核员发现近三个月内连续发生三次机修工伤手的事故.事故分析都是由于违规操作引起的.审核员问:针对这样连续发生的事故,公司是否采取了相应的纠正和预防措施?生产部负责人说:是由于他们自己违规操作造成的,发生事故后及时地将他们送到医院进行了治疗,好在没有造成什么严重后果,其它也不需要再采取什么措施了吧.。

答: 不符合4.5.2 条款. 组织应处理和调查事故、事件、不符合,并采取措施,纠正及预防措施,并确认其

有效性

不符合事实: 近三个月来连续发生三次机修工伤手事故.公司虽将伤者送医院治疗,但未针对发生原因,

采取纠正对策以防止再发生的有效措施,以致一再发生事故

案例50:

工厂每季度给水泥磨车间操作工发放耳塞以防100dB的噪音对工人上海，但是工人还是不愿戴，审核员问及工人什么原因时，工人说戴耳塞不管什么用，还影响生产，上个月就因为戴耳塞没听清班长指挥造成一起事故。

答: 不符合4.5.2 条款. 组织应处理和调查事故、事件、不符合,并采取措施,纠正及预防措施,并确认其

有效性

不符合事实: 水泥车间工人未戴耳塞,上个月因为戴耳塞没听清班长指挥造成一起事故,但未进一步

采取纠正及预防措施

案例51:

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2008年11月23日，审核员在品质部查阅公司2007年12月18—20日进行内审的纪录时，发现此次审核中共提出15项不符合，其中12项已采取纠正措施并关闭，其余3项不符合没有采取纠正措施的记录，品质部负责人说：这三个不符合项是开给机修车间和污水处理站的，当时我们就要求他们在一个月内必须采取纠正措施，但他们一直说工作忙，没时间解决这些问题，我们也没办法。

答: 不符合4.5.2 条款. 组织应处理和调查事故、事件、不符合,并采取措施,纠正及预防措施,并确认其

有效性

不符合事实: 2007年12月18—20日进行内审,其中3项不符合要求在一个月内必须采取纠正措

施,但实际到2008.11.23时仍未采取措施,纠正及预防措施等

案例52:

受审核方内审时，针对加工车间拉用临时线开出了不符合报告，并采取了纠正措施，但审核员发现加工车间仍在使用临时线照明现象。

答: 不符合4.5.2 条款. 组织应确认所采取的纠正与预防措施的有效性

不符合事实: 针对加工车间拉用临时线采取了纠正措施,但实际加工车间仍在使用临时线,并未确认

措施的有效性

案例53:

审核员在安全科查以往的事故记录时，发现机修车间去年8月份发生一次断指事故，有事故原因分析和纠正措施的记录，但没有纠正措施评审的记录。去年9月份该车间又发生了一次同类型的断指事故，安全科长说：8月份断指事故后的纠正措施还不够完善，可操作性差，所以9月份又发生了第二次断指事故。 答: 不符合4.5.2 条款. 组织应确认所采取的纠正与预防措施的有效性

不符合事实: 8月发生的事故所采取的纠正与预防措施,未确认其有效性,以致9月再发生一次同类型

的断指事故

案例54：

生产区有一蒸气锅炉，锅炉的供水水槽有一液位计。你发现在工作记录簿（ISST-017-02）上，需每日检查供水水槽液位计的读数。从工作记录簿发现已有一周未登记液位计读数，当询问操作员小李时，他回答：“这液位计已损坏一个星期，无法记录读数。”

答: 不符合4.5.2.b 条款. 组织应采取措施减少因事故、事件或不符合而产生的影响

不符合事实: 液位计已损坏一个星期,但未有措施以确保供水水槽液位的正常操作,查一周都未登记液位状况 案例55:

在一氮气仓库里，审核员发现氧气监控装置被关。仓库主管说，自该装置安装以来，经常误报，感觉很闹就把它关了。现在他们在这里工作也没有感觉不适。

答: 不符合4.5.2 条款. 组织对于所有拟定的纠正和预防措施,在其实施前应先通过风险评价过程,进行

评审

不符合事实: 氧气监控装置,经常误报,但未进行辨识危险源、及风险评价的评审,即采取了将该装置

关掉的措施,以致产生无法监视氧气的风险

案例56:

在审核一家制造家用器具工厂的调漆室时，发现出于安全方面的考虑，现场使用的电器设备都是防爆型的，审核员看到现场放着一台一般办公室用的电扇，调漆室主管说：由于员工反映现场有机溶剂和室内温度高，就把办公室用的电扇先拿来用，以降低有机溶剂浓度和室内温度。

答: 不符合4.5.2 条款. 组织对于所有拟定的纠正和预防措施,在其实施前应先通过风险评价过程,进行评

审

不符合事实: 为降低调漆室有机溶剂浓度和室内温度,但未辨识措施本身的危险源及风险评价,就使用

了办公室非防爆型电扇

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