职业健康安全管理体系审核知识试题(3)

5) 体现风险评价结果和风险控制效果方面形成文件的信息； 6) 策划的风险控制措施及其充分性和适宜性的证据；

7) 确定设施要求、培训需求和（或）运行控制方面的信息； 8) 规定需实施的监视活动方面的信息。

40、简述对4.4.6条款现场审核时的常见的客观事实与证据。 答：

1) 组织识别并策划与所认定的需要采取控制措施的风险有关的运行和活动的证据；

2) 组织确定的需要形成文件的程序的运行和活动以及对这些运行和活动进行控制形成文件的程序和作

业文件；

3) 运行控制程序中规定运行准则的证据； 4) 组织对运行和活动实施有效控制的证据；

5) 组织识别的其购买和使用的货物、设备和服务中的职业健康安全风险的证据，组织对供方或合同方实

施的运行和活动进行管理的程序及向供方或合同方通报这些程序的证据； 6) 对设计活动进行控制的程序及其实施控制的证据。

41、简述对4.4.7条款现场审核时的常见的客观事实与证据。 答：

1) 组织识别的潜在事件及紧急情况；

2) 组织针对识别的潜在事件及紧急情况制定的应急准备和响应计划和程序； 3) 组织配备的应急准备和响应设施设备及其适用性的证据； 4) 对应急准备和响应计划和程序进行评审或修订的证据；

5) 发生事件及紧急情况时执行应急准备和响应计划和程序的有关证据，发生事件或紧急情况后对应急准

备和响应程序进行评审或修订的证据；

6) 可行时，对应急准备和响应程序进行测试的证据。

42、简述对4.5.1条款现场审核时的常见的客观事实与证据。 答：

1) 职业健康安全绩效测量和监视控制程序； 2) 监视职业健康安全目标实现情况的证据； 3) 实施主动性和被动性绩效监测活动的证据；

4) 测量和监视数据和结果及其作为改进措施依据的证据； 5) 测量和监视设备的控制情况；

6) 测量和监视设备的校准、维护及其结果的记录。 43、确定审核范围时应考虑哪些因素。 答：

1) 申请认证所依据的职业健康安全管理体系标准和（或）职业健康安全管理体系认证的其他引用文件； 2) 与产品和活动有关的适用的职业健康安全法规和其他要求； 3) 申请认证所覆盖的产品及其相关的职业健康安全活动； 4) 受审核方的管理权限所覆盖的范围；

5) 受审核方的组织单元的设置及实际位置的分布情况； 6) 职业健康安全风险及影响的独立性和关联性； 7) 审核所覆盖的时期；

8) 受审核方的特定要求，如是否有排除在审核范围之外的场所和地点等。

44、在某冶炼厂审核，审核计划中的神和范围是铅、锌、银的冶炼，但审核组到现场审核时发现还有大量的副产品：硫酸、硫酸锌、锗、铟等，受审核方向审核组组长提出要将这些产品也包括在审核范围内，你认为审核组长应如何处理。

答：GB/T19011--2003idtISO19011：2002标准6.2.2要求：审核范围和准则应当由审核委托方和审核组长根据审核方案程序确定。审核目的、范围和准则的任何变更都应征得原各方的同意。因此，审核组长应

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将情况如实向审核委托方汇报，在征得审核委托方同意的情况下，可将与副产品硫酸、硫酸锌、锗、铟等相关的活动纳入审核范围。

45、审核组组成后，通常召开那些会议，何时举行。 答：

1) 现场审核前审核组长召集的审核沟通会，主要介绍受审核方的基本情况，进行业务培训，分配任务； 2) 在现场审核中由审核组长召集的审核情况内部沟通会及审核组与受审核方的沟通会。 46、审核报告的主要内容有哪些。 答：

1) 审核目的； 2) 审核范围； 3) 审核准则；

4) 审核委托方和审核组成员； 5) 现场审核实施的日期和地点； 6) 审核发现； 7) 审核结论；

8) 适当时有关的其他内容，包括审核综述等。

47、职业健康安全管理体系第二阶段现场审核的三种主要审核方法是什么。请简述这三种审核的主要优缺点。 答：

1) 面谈：面谈是收集信息的重要方法，面谈的方法可以使审核员通过与受审核方人员的沟通，直接而迅

速的了解与审核对象有关的信息；但需注意面谈的对象应有代表性及提供信息的权威性，必要时需要验证。

2) 现场观察使审核员获取信息的重要渠道，现场观察可以使审核员直观的了解和感受被审核活动/场所的

实际情况，有助于验证通过面谈和查阅文件、记录无法确认的实际运行控制状况；但现场观察的方法对审核员的观察能力和专业能力有较高的要求。

3) 查阅文件和记录：查阅文件和记录可以使审核员系统的了解和验证受审核方职业健康安全管理活动在

审核所覆盖的时期内是否持续有效的实施和运行，但应注意抽样的代表性和记录的可靠性。 48、审核员应具备哪些个人素质。 答：

1) 有道德，既公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； 2) 思想开明，即愿意考虑不同意见和观点； 3) 善于交往，即灵活的与人交往；

4) 善于观察，即主动的认识周围职业健康安全和活动； 5) 有感知力，既能本能的了解和理解职业健康安全； 6) 适应力强，既容易适应不同情况

7) 坚忍不拔，及对实现目的的坚持不懈； 8) 明断，即根据逻辑推理和分析得出结论；

9) 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 49、答：（前三条加7个不，写出七条即可） 1) 遵纪守法，敬业诚信，客观公正； 2) 努力提高个人的专业能力和声誉； 3) 帮助所管理的人员拓展其专业能力； 4) 不承担本人不能胜任的工作；

5) 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；

6) 不讨论或透漏任何与工作任务相关的信息，除非应法律的要求或得到委托方/或聘用机构的书面授权； 7) 不接受受审核方及其员工或利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允

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许同时接受；

8) 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息； 9) 不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分

合作；

10) 不向受审核方提供相关资询。

七、阐述题

1、一家工厂在厂区的围墙内一角有一个10吨的地下汽油贮罐，日常维护与管理由行政部门专人负责。请你作为职业健康安全审核员,列出编制油库的检查表 ?

答: 4.4.1 访谈行政部门专人,问职责、工作内容、工作范围

4.4.2 访谈操作人员是否了解危险源?对紧急状况发生时的角色及处理方式? 有无相关危险化学

品的培训? 是否了解油品的安全资料?操作人员的合格证

4.3.1 现场实际观察设施、材料、人员、活动等,确认所辨识危险源及其评价是否充分? 例如: 储

存(明火、雷击、静电、泄漏、门禁管制、温度、毒性)装卸(静电、泄漏、车辆),清洁维护(局限空间、高处上下等)

4.3.2 询问负责人,有无辨识到适用的法规? 例如安全生产法、危险化学品安全管理条例、消防法、

生产许可条例…等

4.3.3/4.3.4 询问负责人,有无目标及管理方案? 如有,有无依计划时程进行

4.4.6 询问负责人,有那些形成文件的运行程序及准则? 抽样主要依据较重大的风险、法规要求、

管理方案等,优先确认作业是否符合运行要求? 例如: 现场有无MSDS文件? 电气是否防爆?、油品标示是否清楚? 有无静电接地? 通风状况? 如何防雷击? 严禁烟火执行状况? 油品装卸管制(例如煞车、轮档、熄火、接地、个人劳保具等)有无告知供方司机(抽查几份进出记录,查对应的管制记录)? 油库维修清洁管制程序(抽查过去执行的记录)

4.4.7 询问负责人已识别的有那些紧急事件,如何准备及响应? 现场观察一些应急设施,例如:防溢

堤、消防设备(干粉泡沫)、报警设备(泄漏侦测,逆火切断)、急救设备(医药箱、冲眼器)等是否堪用?

4.5.1 询问负责人,有那些形成文件的监测要求? 抽样一些设备、操作的监视检查记录(例如接地

检测、通风检测)、主管巡查记录、环测记录、人员健康检查记录、测量仪器校正维护记录(电表、四用侦测器)?

4.5.2 询问负责人,不合格的处理? 如有世故事件不符合时有否依规定处理(可由4.5.1监测记录

查有无不合格;可由4.4.7有无发生紧急情况)? 这些纠正、预防措施是否有效运作?

2、编写危险化学品仓库的检查表 (要与危险化学品仓库的风险相结合)?

答: 4.4.1 访谈操作人员,问职责、工作内容、工作范围

4.4.2 访谈操作人员是否了解危险源?对紧急状况发生时的角色及处理方式? 有无相关危险化学

品的培训? 是否了解化学品的安全数据? 操作人员的合格证?

4.3.1 现场实际观察设施、材料、人员、活动等,确认所辨识危险源及其评价是否充分? 例如: 储

存(不兼容特性、明火、雷击、静电、泄漏、门禁管制、温度、毒性、通风),装卸(搬运、撞击)?

4.3.2 询问负责人,有无识别到的适用法规? 例如安全生产法、危险化学品安全管理条例、消防法

等?

4.3.3/4.3.4 询问负责人,查有无目标及管理方案?如有,有无依计划时程进行?

4.4.6 询问负责人,有那些形成文件的运行程序及准则? 抽样主要依据较重大的风险、法规要求、

管理方案等,优先确认作业是否符合运行要求? 例如: 观察一些操作人员是否穿戴防护具? 现场有无MSDS文件? 电气是否防爆? 化学品标示是否清楚? 化学不兼容有无分开隔离存放(酸与碱、氧化性与还原性)? 禁水物质不可使用水灭火? 有无静电接地? 通风状况?

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如何防雷击? 严禁烟火执行状况? 化学品装卸管制有无告知供方司机(抽查几份进出记录,查对应的管制记录)?

4.4.7 询问负责人已识别的有那些紧急事件,如何准备及响应? 现场观察一些应急设施,例如:防溢

堤、消防设备(干粉、泡沫)、报警设备(泄漏侦测)、急救设备(医药箱、冲眼器)等是否堪用?

4.5.1 询问负责人,有那些形成文件的监测要求? 抽样一些设备、操作的监视检查记录(例如接地

检测、通风检测)、主管巡查记录、环测记录、人员健康检查记录、测量仪器校正维护记录?

4.5.2 询问负责人,不合格的处理? 如有事故事件不符合时有否依规定处理(可由4.5.1监测记录查

有无不合格;可由4.4.7有无发生紧急情况)? 这些纠正、预防措施是否有效运作?

3、审核员在审核某公司化学品库时,发现该库房储存的化学品有油漆料、双氧水、丙酮、黄磷、硝酸等. 审核员查看了有关化学品的管理制度,了解了火灾应急演练的有关情况后,满意地离开了.这样的审核是否符合要求?为什么?如果你是现场审核员,应该要怎样审核?

答: (1)这样的审核不符合要求,因为未能完整收集和验证与审核准则有关的信息,以形成充分的审核证

据

(2)审核员应事先做好审核检查表,于现场审核时,参考检查表,适当的抽样,透过人员面谈、对工作的

观察、查阅文件和记录、或实际现场量测、验证等方式,来收集与审核准则有关的信息 如下检查表:

4.4.1 访谈操作人员,问职责、工作内容、工作范围

4.4.2 访谈操作人员是否了解危险源?对紧急状况发生时的角色及处理方式? 有无相关危险化学

品的培训? 是否了解化学品的安全数据? 操作人员的合格证?

4.3.1 现场实际观察设施、材料、人员、活动等,确认所辨识危险源及其评价是否充分? 例如: 储

存(不兼容特性、明火、雷击、静电、泄漏、门禁管制、温度、毒性、通风),装卸(搬运、撞击)?

4.3.2 询问负责人,有无识别到的适用法规? 例如安全生产法、危险化学品安全管理条例、消防法

等?

4.3.3/4.3.4 询问负责人,查有无目标及管理方案?如有,有无依计划时程进行?

4.4.6 询问负责人,有那些形成文件的运行程序及准则? 抽样主要依据较重大的风险、法规要求、

管理方案等,优先确认作业是否符合运行要求? 例如: 观察一些操作人员是否穿戴防护具? 现场有无MSDS文件? 电气是否防爆? 化学品标示是否清楚? 化学不兼容有无分开隔离存放(双氧水氧化性与硝酸还原性)? 如何防护黄磷可在空气中自燃? 有无静电接地? 通风状况? 如何防雷击? 严禁烟火执行状况? 化学品装卸管制有无告知供方司机(抽查几份进出记录,查对应的管制记录)?

4.4.7 询问负责人已识别的有那些紧急事件,如何准备及响应? 现场观察一些应急设施,例如:防溢

堤、消防设备(干粉、泡沫)、报警设备(泄漏侦测)、急救设备(医药箱、冲眼器)等是否堪用?

4.5.1 询问负责人,有那些形成文件的监测要求? 抽样一些设备、操作的监视检查记录(例如接地

检测、通风检测)、主管巡查记录、环测记录、人员健康检查记录、测量仪器校正维护记录?

4.5.2 询问负责人,不合格的处理? 如有世故事件不符合时有否依规定处理(可由4.5.1监测记录查

有无不合格;可由4.4.7有无发生紧急情况)? 这些纠正、预防措施是否有效运作?

(3)再将所收集到的审核证据与审核准则比对,以形成审核发现(合格或不合格) (4)确认审核发现与原定审核计划,完整一致.并无遗漏

4、编写锅炉的检查表 (要与锅炉的风险相结合)?

答: 4.4.1 访谈操作人员,问职责、工作内容、工作范围

4.4.2 访谈操作人员是否了解危险源?对紧急状况发生时的角色及处理方式? 有无相关重油化学

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品的培训? 是否了解重油的安全资料? 操作人员的合格证?

4.3.1 现场实际观察设施、材料、人员、活动等,确认所辨识危险源及其评价是否充分? 例如: 储

存(不兼容特性、明火、雷击、静电、泄漏、门禁管制、温度、毒性、通风),装卸(搬运、撞击)?

4.3.2 询问负责人,有无识别到的适用法规? 例如安全生产法、危险化学品安全管理条例、消防法、

特种设备安全监察条例等?

4.3.3/4.3.4 询问负责人,查有无目标及管理方案? 如有,有无依计划时程进行?

4.4.6 询问负责人,有那些形成文件的运行程序及准则? 抽样主要依据较重大的风险、法规要求、

管理方案等,优先确认作业是否符合运行要求? 例如: 观察锅炉现场操作/控制的状况,从最近三个月的运行记录中,按早、中、晚班次分别抽3-5份运行控制记录,确认这些运行控制活动是符合有关的运行程序及准则? 观察重油操作人员是否穿戴防护具? 现场有无重油MSDS文件? 电气是否防爆? 重油标示是否清楚? 通风状况? 如何防雷击? 严禁烟火执行状况? 重油装卸管制(例如煞车、轮档、熄火、个人劳保具等)有无告知供方司机(抽查几份进出记录,查对应的管制记录)? 定期安全检验合格证?

4.4.7 询问负责人已识别的有那些紧急事件,如何准备及响应? 现场观察一些应急设施,例如:重油

防溢堤、消防设备(干粉、泡沫)、报警设备(泄漏侦测)、急救设备(医药箱)等是否堪用?

4.5.1 询问负责人,有那些形成文件的监测要求? 抽样一些设备、操作的监视检查记录(例如水质

检测、水位侦测、压力侦测、安全阀点检、通风检测)、主管巡查记录、环测记录、人员健康检查记录、测量仪器校正维护记录?

4.5.2 询问负责人,不合格的处理? 如有世故事件不符合时有否依规定处理(可由4.5.1监测记录查

有无不合格;可由4.4.7有无发生紧急情况)? 这些纠正、预防措施是否有效运作?

5、编写空压机站的检查表 (要与空压机站的风险相结合)?

答: 4.4.1 访谈操作人员,问职责、工作内容、工作范围

4.4.2 访谈操作人员是否了解危险源?对紧急状况发生时的角色及处理方式? 有无相关的培训?

操作人员的合格证?

4.3.1 现场实际观察,确认所辨识危险源及其评价是否充分? 例如:压力、机械运转、环境噪音、

照明等?

4.3.2 询问负责人,有无识别到的适用法规? 例如安全生产法、消防法等? 4.3.3/4.3.4 询问负责人,查有无目标及管理方案?如有,有无依计划时程进行?

4.4.6 询问负责人,有那些形成文件的运行程序及准则? 抽样主要依据较重大的风险、法规要求、

管理方案等,优先确认作业是否符合运行要求? 例如: 观察一些操作人员是否穿戴防护具? 各阀开关标示有否明确标示? 托外维修如何管制(有无告知合同方(抽查几份维修记录,查对应的管制记录)?

4.4.7 询问负责人已识别的有那些紧急事件,如何准备及响应? 现场观察一些应急设施,例如: 消

防设备(干粉、泡沫)、应急逃生灯、急救设备(医药箱)等是否堪用?

4.5.1 询问负责人,有那些形成文件的监测要求? 抽样一些设备、操作的监视检查记录(例如气瓶、

检测安全阀检测、压力侦测)、主管巡查记录、环测记录(噪音、照度)、人员健康检查记录(听力)、测量仪器校正维护记录(噪音计、照度计)?

4.5.2 询问负责人,不合格的处理? 如有世故事件不符合时有否依规定处理(可由4.5.1监测记录查

有无不合格;可由4.4.7有无发生紧急情况)? 这些纠正、预防措施是否有效运作?

6、公司管理评审中有5项问题需要采取措施，但只看到两项改进措施的实施情况和验证记录，如果你是审核员，下一步如何做?

答: (1)4.6 向管理代表询问其它应改进的要求,目前进行的状况,有无明确证据,是否还有在其它地方

可以呈现执行记录

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