2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(1)-中大网校(2)

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A. 可以相互替代 B. 不能相互替代

C. 在一定条件下可以替代 D. 以上都不对

(31)投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为（ ）个组成成分。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5

(32)证券投资基金是一种（ ）凭证，基金财产独立于基金管理人。 A. 所有权 B. 债权 C. 受益 D. 信用

(33)对于个人投资者而言，（ ）是影响资产配置的最主要因素。 A. 资产负债状况

B. 财务变动状况与趋势 C. 财富净值和风险偏好 D. 个人的生命周期

(34)保本基金于20世纪80年代起源于（ ）。 A. 英国 B. 美国 C. 德国 D. 中国

(35)零息债券需要支付的税收为（ ）。 A. 资本利得税 B. 所得税 C. 营业税 D. 增值税

(36)（ ）证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。 A. 避税型 B. 收入型

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C. 增长型 D. 混合型

(37)（ ）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。 A. 申购 B. 赎回 C. 登记 D. 认购

(38)下列选项中具有法人资格的是（ ）。 A. 契约型基金 B. 公司型基金 C. 开放式基金 D. 封闭式基金

(39)负责建立并保管基金份额持有人名册业务的是（ ）。 A. 基金销售机构 B. 基金监管机构 C. 基金自律组织

D. 基金注册登记机构

(40)下列选项中关于货币市场基金的利润分配说法错误的是（ ）。

A. 投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润 B. 货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润 C. 每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

D. 投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润

(41)情景综合分析法更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为（ ）资产配置提供了运行空间。 A. 战术性 B. 战略性 C. 变动组合 D. 混合

(42)证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B. 持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度 C. 最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

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D. 没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

(43)资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是（ ）。 A. 资产配置 B. 分散经营 C. 收益生成

D. 风险与税收定位

(44)假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越（ ）。 A. 小 B. 大 C. 不变 D. 不确定

(45)（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A. 健全性原则 B. 有效性原则 C. 独立性原则 D. 相互制约原则

(46)目前，在我国承担基金份额注册登记工作的机构主要是（ ）。 A. 商业银行和证券公司

B. 证券投资机构和律师事务所 C. 律师事务所和会计师事务所

D. 基金管理公司和中国证券登记结算有限责任公司

(47)（ ）的申购是用一篮子股票换取其份额，赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。 A. ETF B. LOF

C. 基金中的基金 D. ETF联接基金

(48)（ ）管理者认为，市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券。 A. 被动管理型 B. 主动管理型 C. 风险喜好型

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D. 风险厌恶型

(49)下列不属于基金管理公司投资管理人员的是（ ）。 A. 公司投资决策委员会成员 B. 投资监管部门人员 C. 基金经理

D. 公司投资、研究、交易部门的负责人

(50)基金投资管理与市场营销工作的后台保障是（ ）。 A. 基金募集与销售 B. 基金的投资管理 C. 基金运营事务

D. 基金的投资咨询服务

(51)由于债券的（ ），债券的价格随着利率的变化而变化的关系接近于一条凸函数曲线。 A. 久期 B. 波动性 C. 凸性 D. 凹性

(52)债券到期收益率被定义为使债券的（ ）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。 A. 面值 B. 支付现值 C. 到期终值 D. 本息和

(53)（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。 A. 尤金?法玛 B. 玛泽 C. 马柯威茨 D. 詹森

(54)在我国，对（ ）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券利息收入及其他收入，暂不惩上企业所得税。 A. 非银行金融机构 B. 企业 C. 基金

D. 基金公司

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(55)我国基金的会计年度为（ ）。 A. 公历每年1月1日至6月31日 B. 公历每年1月1日至12月1日 C. 公历每年1月1日至12月31日 D. 公历每年1月31日至12月31日

(56)

A. 无风险证券收益率 B. 最优证券收益率

C. 有效组合的期望收益率 D. 有效组合的方差

(57)下列属于消极型的长期再平衡策略的是（ ）。 A. 买入并持有策略 B. 动态资产配置策略 C. 恒定混合策略

D. 投资组合保险策略

(58)以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（ ）。 A. 风险收益法 B. 情景综合分析法 C. 界面法

D. 成本收益法

(59)货币市场基金投资银行存款时，托管人和管理人根据法律法规的规定及基金合同的约定，要签署专门的补充协议，协议内容不包括（ ）。 A. 赔偿责任

B. 存款银行的服务 C. 利率标准 D. 双方的职责

(60)我国股票基金的认购费率大多在（ ）。 A. 1%以下 B. 1%～1.5%

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