通用管理体系专业审核作业指导书(2)

2 第一阶段审核 5.1.2 相关部门 1) 目的 ? 4 全面了解组织的基本情况，确 定审核范围，包括受审核方的组织 机构与职能、组织产品、活动和服 务的特点、过程方式、现场分布情 况、重要环境控制点，为第二阶段 审核提供策划审核的关注点及依 据。 2) 要点 通过审查以下内容来了解组 织的环境管理体系，包括环境因素 和相关环境影响、方针与目标，尤 其是组织对审核的准备程度。 a) 确定组织是否达到标准中 关于文件化的要求。 b) 为了提供策划审核（第二 阶段）的关注点。通过审查以下内 容来了解组织的环境管理体系，包 括环境因素和相关环境影响、方针 与目标，尤其是组织对审核的准备 程度： ?组织的环境管理体系包括了 充分识别环境因素并判定其重要 程度的程序； ?组织具有从事相关活动的环 境许可； ?组织环境管理体系的建立可 以实现组织的环境方针； ?组织的环境管理体系运行情 况证明可以继续进行第二阶段审 核； ?组织的内部审核符合环境管 理体系标准的要求； ?组织进行了管理评审，且管 理评审包括了对环境管理体系的 持续适宜性、充分性和有效性的评 价；

? 环境因素及其相关的环境 影响的表示以及重要环境因素的 判定； ? 实现持续改进的方式； ? 适用法规（包括许可）的总 体情况以及与政府部门的任何协 定； ? 内审方案和报告。 e) 让组织知道在第一阶段审核中 可能还需要以下信息，且在第二阶 段审核中需要对这些信息进行更 详细的检查： ? 许可要求； ? 组织在对法律法规符合性 评价时所依据的记录（包 括事故记录、违反法律法 规的记录以及与政府部门 相关往来信函的记录）； ? 在前 12 个月内（如果体系 实施不到 12 个月，就从 实施之日起），内部发现的 ?

不符合以及相关的纠正、 预防措施的详细情况； ? 管理评审的记录； ? 与环境管理体系相关的信 息接收记录以及对其所采取的相 应措施的记录。 5

3 第二阶段审核 5.1.3

相关部门 1）目的：确认组织持续遵守了其 方针、目标和程序，确认组织的环 境管理体系符合标准的所有要求， 并且正在实现组织的方针与目标， 以判断组织的环境管理体系能否 通过认证注册为目的，其计划是以 第一阶段审核获取的信息为依据， 作更为深入的审核，侧重于体系的 运行与绩效。 2）要点 关注标准所有要素的实施情 况，（除了那些在第一阶段审核中 已经进行了充分而成功的审核的 要素），尤其要把重点放在组织的：

?对环境因素的识别和随后对 环境因素重要程度的判定； ?确保符合法律、法规及其他 要求的程序； ?经 评审而制定的目标 和指 标； ?运行控制； ?对照目标和指标而实施的监 控、测量、报告和评价； ?不符合的识别与评价，纠正/ 预防措施的完成情况； ?内部审核与管理评审； ?环境方针的管理职责； ?方针、环境因素和环境影响、 ? 目标和指标、职责、方案、程序、 绩效、内部审核和管理评审之间的 联系； ?公司确定其他特定要素。 6

4 5.2 环境管理体系要素审 4.2 环 相关部门 核要点 境方针 文件审核 1 ） 环境方针 是 否符 合 14001：2004 标准要求。 a）是否体现了组织产品/活 ISO 动/服务 的性质、规模与环境影 响？ b）是否体现组织所处环境 的特殊要求（如保护水源地）？是 否体现本组织的重要环境因素。 c）是否反映了两个承诺一 个框架？ 2）组织编制的文件是否包含 了方针、要素的管理内容？ 第一阶段审核 1）通过现场审核确认环境方 ?

针的适宜性及实际指导作用。 2）结合现场确认环境方针和 目标、指标、策划的一致性。 第二阶段审核 1）通过与领导层交谈，了解 其制定方针的原则和意图，了解如 何依据方针的要求制定目标、指标 和重要程序文件（年度监检考虑方 针适宜性评审）。 2）通过现场审核确认环境方 针在实际工作中是否得以落 实。 3）抽样提问不同层次的主管 和员工，确认方针已全员传 达，并贯彻执行。 4）确认组织的环境方针对外 公开的渠道是否畅通； 5）传达到所有为组织工作或代表 它工作的人员（如在组织现场工作 的合同方）。 7

5 4.3.1 环 境 因 素 相关部门 文件审核 1）查阅组织的手册、程序文

件、环境因素、重要环境因 素清单及相关资料，了解： ·组织是否建立了环境因素 的识别与评价程序，是否规 定了相应的职责。 · 向组织收集产品/活动/ 8 服务信息以及现场工艺过程 描述 2）环境因素的识别程序是否 确保识别的充分性（正常、异常和 紧急三种状态，过去、现场和将来 三个时态）、环境因素的评价程序 是否科学、合理、具备可操作性， 从程序到结果包括对环境的全部 影响，如大气、水、释放的能量（如热、辐射、振动等）、废物和副产 品、原材料和自然资源、能源使用、物理属性、土地污染、自然生态和 当地环境问题与社区问题。 是否考虑组织的活动、产品 和服务有关的因素如： ??设计和开发； ??制造过程； ??包装和运输； ??承包方、分包方和供方的 环境表现（行为）及作法； ??废物管理； ??原材料和自然资源的获 取和分配； ??产品的分销、使用和报 废； ??野生环境和生物多样性。 3）评价的全部重要环境因素 是否已列入目标、指标或通过运行 控制/应急准备与响应等程序加以 ?

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