浙江民营企业跨国投资的现状、问题及对策分析

1 导言

1.1 写作目的和意义

我国在“引进来”战略取得明显成效，经济日益快速发展时期，于1999年提出“走出去”战略，但由于经济体制、经济发展水平、经济政策等因素的影响，长期以来人们一直将国有企业作为对外直接投资的重点，但是国有企业、国有资本、国有经济的主要职能是成为政府的政策工具，为社会提供公共服务，提供基础性支撑，并且国有企业走出去容易引发政治纠纷，我们的国有企业的对外投资更容易被当地政府、社会团体和舆论从政治上进行审视，并提出安全审查的要求，过去就已有很多不成功的案例，所以在中国资本输出的新潮流中，产权清晰、机制灵活、运作高效的民营企业更应成为中国对外直接投资的主体。而浙江是全国民营企业发展的最好的省份之一，据有关部门统计，2005年浙江全省累计核准境外企业2 194家，境外投资家数列全国第一。浙江企业境外投资的领域日渐拓宽，除一般性贸易投资外，投资项目涉及轻纺、机械、电子、化工、医药、建筑、专业市场等优势行业。但是这些方面都刚处于起步期，因此在这样的背景下，对浙江民营企业的跨国投资发展现状进行调查研究，并分析其在对外投资中存在的问题，最后提出相关对策是很有意义的。 1.2 研究现状

宓红（2003）用美国哈佛大学研究跨国公司的著名教授刘易斯·威尔斯1983年出版的《第三世界跨国企业》一书中提出的小规模技术理论（该理论是用来解释发展中国家企业进行对外投资竞争优势的来源）来说明浙江民营企业在“走出去”的过程中，具有独特的竞争优势并且认为在新形势下，浙江民营企业应利用这些优势，“走出去”占领国际市场。

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王平(2003)，欧阳峣(2007)认为对外直接投资是企业将“一揽子”要素对外转移的过程。产权清晰，市场取向显著的民营企业是新时期我国对外直接投资的生力军。但由于历史的原因，我国民营企业对外直接投资还缺乏正常的渠道，迫切需要从法律法规上合法化，在政策措施上大力鼓励和扶持。同时也认为民营企业具有企业体制优势、经营成本优势以及观念和体制制约、政策措施限制、民营企业自身的局限等不利条件。

由于中国加入WTO，国内商品市场和服务市场将迅速扩大跨国投资的市场准入；进行跨国投资能有效应对国外的反倾销调查以及发展壮大浙江民企自身的需要等动机的推动下，浙江民企有进行对外直接投资的必要性。但是其又存在跨国投资规模偏小，以中小型项目为主，投资定位、层次不高，投资决策不科学、缺少完整规划，投资产品结构低级化等等障碍；所以企业要尽早“走出去”，投资注重本土化，寻求多方合作等，钱超(2005)，赵伟(2006)如是认为。

由上面诸学者的论述中可以看出，民营企业获得了长足的发展，在国家政策的改变，全球经济一体化，跨国公司对外兼并进行产业转移的大环境下，再加上本身的优势，民营企业发展潜力无限。但由于政策法规，经济法律制度不完善，经营环境不成熟；企业规模较小，品牌战略意识不强，诚信缺乏等等内外因素，民营企业要在对外投资方面取得重大发展还要继续努力。而经过多年的发展，浙江民营企业在全国的发展具有重要的地位，它在跨国经营对外贸易方面已经发展得很好了，但另一层面却处于刚起步阶段，那就是对外投资方面，所以对其现状、存在的问题以及解决对策进行研究是很有现实意义的。 1.3 研究方法

对于浙江民营企业跨国投资的现状、问题及对策的研究，本文采取了以下几种研究方法。

（1）系统分析的方法，阐述了浙江民营企业跨国投资的发展现状。

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（2）实证分析法，从我国具体法律法规等相关政策探索民营企业跨国投资发展的局限性。 1.4 创新点

运用国际贸易相关理论对民营企业跨国投资的优劣势进行了分析。

2 民营企业跨国投资的理论

2.1 小规模技术理论

由美国学者威尔斯（Wells）提出，认为发展中国家企业具有十分特殊的技术优势，是投资国市场环境的反映。具体有以下三点：（1）小规模技术优势。发展中国家的企业迫于市场压力，将引进的技术加以改造，使其生产技术更具灵活性，提供品种繁多的产品，以适应小规模、多样化的市场需求，从而具有小规模技术的特征。这些经过改造的小规模技术成为发展中国家企业开展对外直接投资的特殊优势。（2）当地采购和特殊产品优势。发展中国家的对外直接投资往往带有鲜明民族特色，能够提供具有民族文化特色的特殊产品，在某些时候它甚至可以成为压倒性的经营优势。（3）物美价廉优势。与发达国家相比，发展中国家的劳动力成本普遍较低。

由小规模技术理论可知，即使是技术不够先进、经营范围和生产规模小的发展中国家企业，也能够通过进行对外直接投资来参与国际竞争。 2.2 技术地方化理论

拉奥（Lall）于1983年提出技术地方化理论。技术地方化是指发展中国家企业可以对外国技术进行消化、改进和创新，从而使产品更适合自身的经济条件和需求。这种创新过程是企业技术引进的再生过程，而非简单的被动模仿现有的技术。正是这种创新活动给引进的技术赋予了新的活力，给引进技术的企业带来新的竞争优势，从而使发展中国家企业在当地市场和邻国市场具有竞争优势。

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拉奥的技术地方化理论对于分析发展中国家企业国际化动机的意义在于，它强调了推动发展中国家国际化经营，形成竞争优势所特有的企业创新活动。比之于威尔斯的解释，拉奥的理论更近了一步，威尔斯对发展中国家企业国际化的解释，实际上是技术被动论。而拉奥则更强调了企业技术引进的再生过程，即发展中国家企业的国际化不是在技术变动中进行简单模仿和复制，而同样具有主动性技术创新，正是这种创新活动给公司带来竞争优势，推动了发展中国家企业的国际化进程。 2.3 技术创新产业升级理论

这是由英国学者坎特威（Cantwell）和托兰蒂洛（Tolentino）提出的，他们指出发展中国家在吸引外资的时候，对引进的技术加以吸收、消化和改造创新，进而为本国企业带来新的竞争优势。与发达国家企业的技术创新活动不同，发展中国家企业的技术创新具有明显的“学习”特征，换句话说，这种技术创新活动主要利用特有的“学习经验”和组织能力，掌握技术和激励发展。

技术创新产业升级理论是对拉奥的技术地方化理论的进一步发展。它在强调技术创新对发展中国家企业国际化的推动作用的同时，进一步指出了要具备这种技术创新能力，应先具备学习和组织能力。

从以上发展中国家企业国际化的理论分析，我们可以得出有利于我国民营企业跨国投资的理论基础。对于发展中国家民营企业国际化投资的影响因素是多种多样的，各个因素也不是独立地在发挥作用，而是作为一个整体在起作用。只要某些方面的优势足以弥补其他方面的不足，这些方面的不足就不应对企业国际化经营决策产生决定性影响。

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3 浙江民营企业跨国投资的现状

3.1 民营企业跨国投资的相关概念 3.1.1 民营企业的界定

一般来说民营企业是与国有国营企业相对应的一种企业类型，是民间主体经营除国家投资、国家经营企业以外的企业形式，包括国有国营企业外的其他公有民营企业、私有民营企业和公私混合民营企业。 3.1.2 跨国投资的含义

跨国投资是指企业以母国为基地，通过对外直接投资，在其它国家和地区建立子公司或分支机构，并以此为基础展开的跨越国界以赢利为目的的生产经营活动。在全球化的环境中，一个仅在国内配置资源的企业，面对许多来自在全球范围内调配资源的跨国企业的竞争，是难以生存和发展的，跨国投资已成为企业成长的一般方式。民营企业作为中国国民经济的重要组成部分，市场经济最具活力的主体，基于“走出去”战略实施跨国投资更是历史必然，其不论是否自觉，是否愿意，民营企业都已无退路，不可能置身度外，必须积极参与国际竞争，融入到全球性大市场中。在跨国投资的过程中求得生存与发展，这也是中国民营企业走上可持续发展之路的必经途径。由此，中国民营企业面临的已经不是要不要实施跨国投资的问题，而是在全球化的市场竞争中如何赢得跨国投资竞争优势的问题。 3.2 浙江民营企业发展概况

在经历了20多年的高速发展后，浙江民营企业的实力有了很大的提高。目前，民营经济在浙江国民经济中“三分天下有其一”，许多地方已经超过了“半壁江山”，有的市、县甚至达到80%，成为地方经济的支柱。

相当一批企业已完成资本的原始积累，拥有自己的产品、品牌、技术和营销网

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