投资银行学试题及答案(3)

12.杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押 （ √ ）

13.投资银行主要是以法律顾问的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程，通过获取法律顾问费取得收益 （ × ）

14.在一项公司并购事件中，同一家投行不能同时作为收购方和被收购方的财务顾问（√）

15.我国并购活动中，若涉及上市公司的收购，应按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》及时披露有关信息 （ √ ）

16.根据现代投资基金的发展趋势，封闭式基金正越来越成为证券投资基金的主要形式 （×）

17.开放式基金通常无发行规模限制，投资者可以随时提出认购或赎回申请，基金规模因此而增加或减少 （ √ ）

1. 投资银行与商业银行的区别 商业银行业务

1) 资产业务：以贷款、投资贴现、租赁业务为主； 2) 负债业务：以吸收存款和借入资金为主； 3) 中间业务：以提供金融服务收取手续费为主。 投资银行业务

投资银行可以分为三类：大型金融控股公司、全能型投资银行、和专业型投资银行。

1) 大型金融控股公司是提供一站式金融服务的金融超市，除提供投资银行

业务外，还提供包括商业银行在内的其他其他金融业务。

2) 全能型投资银行提供全面的投资银行业务，但不提供投资银行业务以外

的其他业务。

3) 专业型投资银行专注于为某一行业提供投资银行服务，或专注于某一类

投资银行业务。

2. BOT项目融资

BOT是建设、经营及转让的简称，此类项目融资又称为\特许权融资\。BOT项目融资是指项目所在国政府机构以特许权协议向开发项目公司提供某种特许权，项目公司以该特许权作为抵押向国际贷款人取得贷款，贷款人依贷款协议和特许权协议在一定年限内对该项目的可偿债现金流量具有清偿请求权，在年限届满（特许权协议中止）后，政府机构按约定方式将该项目资产和营业收回的国际融资方式。BOT项目融资是发展较晚的一种国际融资方式，它特别适用于公共设施项目和大型基础项目建设。 3. 管理层收购

简称MBO收购。在有些目标公司遭到收购公司的袭击时，目标公司的管理层对公司经营情况最为清楚，当他们认为目标公司有发展潜力时，他们就会采取MBO收购的形式，即设立一家新公司通过大量举债筹资，然后对目标公司的股东的股票进行收购。

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