2013年证券从业资格考试《证券交易》基础知识(3)

某一时刻（或时间段内）按交易，即交易双方在集中性的市场以公开照现在确定的价格进行交易。 相同点 都是现在约定成交，将来交割。 标准化；多数在场内进行；多数情况下不非标准化；场外进行；以通不同点 进行实物交收，而是在合约到期前进行反过交易获取标的物为目的。 向交易、平仓了结。 3.回购交易

回购交易更多地具有短期融资的属性，通常在债券交易中运用。

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。 4.信用交易

信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。

【例题〃多选题】以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（ ）。 A. 现在定约成交，将来交割 B. 以通过交易获取标的物为目的

C. 远期交易是非标准化的，在场外市场进行

D. 期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

『正确答案』ACD

『答案解析』远期交易以通过交易获取标的物为目的，期货交易在多数情况下不进行实物交收，B的说法有误。 （三）证券投资者（熟悉） 概念 分类 证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。 机构投资者：政府机构、金融机构、企业和事业法个人投资者 人及各类基金等。 买卖证券的直接进入交易场委托经纪人代理买卖证券

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竞价方式所进行的期货合约的交易。 途径 所自行买卖证券 ★ 除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商才能买卖证券。 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他限制条件 人员，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。 ▲所谓合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 ▲一般的境外投资者和合格境外机构投资者的投资范围： 一般的境B股 外投资者 可在经批准的投资额度内，投资于下列人民币金融工具：在证券交易合格境外所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、机构投资在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。还者 可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。 ▲合格投资者应当委托境内具有托管人资格的商业银行作为托管人，并委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 【例1〃多选题】以下属于机构投资者的有（ ）。 A. 政府机构 B. 金融机构 C. 各类基金 D. 企业及事业法人

『正确答案』ABCD

『答案解析』机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

【例2〃多选题】合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内，投资于

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下列人民币金融工具（ ）。

A. 证券投资基金

B. 在证券交易所挂牌交易的股票 C. 在证券交易所挂牌交易的债券 D. 在证券交易所挂牌交易的权证 『正确答案』ABCD

『答案解析』合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内，投资于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。

【例3〃判断题】证券投资者只能是自然人，不能是法人。（ ） A.正确 B.错误 『正确答案』B

『答案解析』证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。

（四）证券公司 1.证券公司的定义

在我国，证券公司是指依照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

2.证券公司的设立条件（掌握）

（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程。

（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

（3）具有符合本法规定的注册资本。

（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

（5）有完善的风险管理与内部控制制度。 （6）有合格的经营场所和业务设施。

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（7）法律、行政法规规定和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

3.证券公司的经营范围（掌握） （1）证券经纪业务 （2）证券投资咨询

（3）与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问

从事上述（1）至（3）项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。 （4）证券承销与保荐 （5）证券自营 （6）证券资产管理 （7）其他证券业务

从事（4）至（7）项中的一项的最低注册资本不低于人民币1亿。 从事（4）至（7）项中的两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。 ■ 注册资本应是实缴资本。

【例题〃多选题】下列（ ）属于设立证券公司应具备的条件。 A. 有完善的风险管理与内部控制制度 B. 有符合法律、行政法规规定的公司章程

C. 最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元 D. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

『正确答案』ABD

『答案解析』主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元，C的说法有误。

（五）证券交易场所

证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。

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证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。 1.证券交易所

证券交易所是为证券的集中交易提供场所、组织和监定义（熟悉） 督证券交易，实行自律管理的法人。 设立和解散 性质 更不能决定证券交易的价格。 （1）提供证券交易的场所和设施。 （2）制定证券交易所的业务规则。 （3）接受上市申请、安排证券上市。 （4）组织、监督证券交易。 职能（掌握） （5）对会员进行监管。 （6）对上市公司进行监管。 （7）设立证券登记结算机构。 （8）管理和公布市场信息。 （9）证监会许可的其他职能。 （1）以盈利为目的的业务。 （2）新闻出版业。 不得直接或间接从事的事（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料。 项（掌握） （4）为他人提供担保。 （5）未经中国证监会批准的其他业务。 会员制和公司制 ▲我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会组织形式 员制，设会员大会、理事会、专门委员会。 ▲理事会是证券交易所的决策机构。 【例题〃判断题】证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定。（ ） A.正确 B.错误

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由国务院决定 证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，

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