2013年证券从业资格考试《证券交易》基础知识

2013年证券从业资格考试《证券交易》基础知识

（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）

前 言

一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。

2.熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

（二）教材变化情况 章节 新增 1.2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资第一章 融券业务试点。 （微调） 2.权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系。 1.A股的过户费为成交面额的第二章 0.75‰。（原来是1‰） 2.删除上交所和深交所公布的相关业务费用表。 1.删除“创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理”的相关内人民币合格境外机构投资者境内第三章 证券投资试点 2.第二节“证券指数”部分内容发生变化。 1.客户交易结算资金存管中，增加“客户交易结算资金第三方存管”第四章 了“单客户多银行”存管模式。 都改为了“客户交易结算资金存容。 相关说法发生了改变。 删了信用交易中融资融券的概念，变化 （微调） —— 1

2.“非交易过户”增加了相关内容。 管”。 3.上海证券交易所债券市场投资者适当性管理。 第五章 “股东大会网络投票”相关内容发生变化。 —— （微调） 换合约名义本金总额的5%计算。 第七章 —— （未变） 1.第一节“融资融券业务资格”进1.标的证券为ETF时，应符合的条行了很大的调整。 件。 2.融资融券业务试点的相关规定2.被实行特别处理和暂停上市的A第八章 股股票的折算率为0；权证的折算 率为0。 件”部分内容进行了调整。 3.“第五节 转融通业务”整节内4.信息报告与披露中的日期规定容为新增。 进行了调整。 第九章 —— （微调） 第十章 —— （未变） 二、考试题型（供参考）

1.单项选择题60道（一个0.5分，共30分） 2.多项选择题40道（一个1分，共40分） 3.判断题60道（一个0.5分，共30分） 三、历年来考试出题规律 1.均为客观题，难度不大。

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（微调） —— 第六章 其中利率互换投资规模以利率互—— 删除了。 3.“标的证券为股票时应符合的条“证券交易所质押式回购的申报要求”中两个数据发生了变化。 —— 2.根据数字（比如日期、最低注册资本金等）出题。 3.根据重大时间、地点、人物、事件出题。 4.根据重要规则、规章制度出题。 5.根据容易使学员混淆的内容出题。 四、学习建议 1.学习思维路线

▲抓住考题均是客观题的特点，在日常学习过程中理论联系实际进行理解掌握，不要死记硬背。

▲抓住教材的行文逻辑路线，关注数字和日期。 2.学习战略安排

▲以教材为基础，以听课为重点，以做题为巩固。 五、报名时间和报名方式 1.每年四次考试。

2.报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

第一章 证券交易概述

本章主要考点：

1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 2.熟悉证券交易的种类。 3.熟悉证券交易的方式。 4.熟悉证券投资者的种类。

5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。 6.熟悉证券交易场所的含义。

7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 8.熟悉证券交易机制的种类、目标。 9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 10.熟悉证券交易所会员的日常管理。

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11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

一、证券交易的概念及原则

（一）证券交易的概念及其特征（掌握） 证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活证券交易的概念 动。 （1）流动性 证券交易的特征 （2）收益性 （3）风险性 【例1〃多选题】证券交易的特征有（ ）。 A.收益性 B.流动性 C.安全性 D.风险性

『正确答案』ABD

『答案解析』证券交易的特征有：（1）流动性。（2）收益性。（3）风险性

【例2〃判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（ ） A.正确 B.错误

『正确答案』A

『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

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（二）我国证券交易市场的发展历程

1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证我国证券交易市场券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完的发展历程 善。 9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。 10.2005年4月底，我国开始启动了股权分臵改革试点工作。 11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。 12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。 13.2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。 14.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。 15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。 【例1〃单选题】我国深圳证券交易所正式开业的时间是（ ）。 A.1990年7月3日 B.1991年7月3日 C.1990年12月19日

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