《金融市场》期末复习资料(2)

A．市场是否是完全竞争的 B．投资者是否是理性的

C．期限不同的证券是否可以完全替代 D．参与者是否具有完全相同的 4．我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的讨一算方法是（ C ）。 A．算术平均法 B．加权平均法 C．除数修正法 D．基数修正法 5．下列（ C ）不是市场风险的特征。

A．由共同因素引起 B．影响所有股票的收益 C．可以通过分散投资来化解 D．与股票投资收益相关

6．一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序正式成立（ B ）后才允许投资者赎回。

A．1个月 B．3个月 C． 6个月 D．12个月 7．从主观上分析，外汇市场交易风险有（ D ）。

A．外国货币购买力的变化 B．本国货币购买力的变化 C．国际收支状况 D．外汇投机活动的千扰 8．（ B ）对保险标的不具有保险利益，保险合同无效

A．保险人 B．投保人 C．被保险人 D．受益人 9．在金融市场上，主要的机构投资者为（ B ）。

A．商业银行 B．保险公司 C．投资信托公司 D．养老金基金 10．（ A ）称“中间人”，即居间撮合买卖双方成交并收取佣金的商人或商号它是市场经济中不可缺少的中间环节、

A．经纪人 B．货币经纪人 C．证券经纪人 D．证券承销人 1．银行汇票是指（ C ）。

A．银行收受的汇票 B．银行承兑的汇票 C．银行签发的汇票 D．银行贴现的汇票 2．商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所做的票据转让行为，称之为（ D ）。

A．贴现 B．承兑 C．转贴现 D．再贴现 3．世界上最早的证券交易所是（ A ）。

A．荷兰阿姆斯特丹证券交易所 B．英国伦敦证券交易所 C．德国法兰克证券交易所 D．美国纽约证券交易所 4．作为盈利性的法人企业，（ D ）是证券市场的重要参加者和中介机构。 A．证券交易所 B．投资银行 C．商人银行 D．证券公司 5．金融市场的客体是指（ B ）。

A．交易者 B．金融工具 C．金融中介机构 D．金融市场价格 6．股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ C ）。 A．市价发行 B．折价发行 C．平价发行 D．溢价发行

7．从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的（ A ）。 A．内在价值 B．发行价格 C．流通价格 D．市场收益率 8．基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（ A ）。

A．股票的投资价值 B．股票的价格 C．股利分配 D．预测利润

9．在金融市场发达的国家，许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券，也可以在市场进行交易。人们习惯于把这种市场称之为（ B ）。

A．公开市场 B．店头市场 C．议价市场 D．第四市场 10．票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指（ A ）。

A．产生票据权利义务关系的原因 B．票据产生的原因 C．票据转让的原因 D．发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因

1．专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构称之为（ A ）。 A．金融公司 B．财务公司 C．信托公司 D．票券公司 2．金融市场的主体、是指（ C ）。

A．金融工具 B．金融中介机构 C．金融市场的交易者 D．金融市场价格 3．商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所做的票据转让行为，称之为（ B ）。

A．贴现 B．再贴现 C．转贴现 D．承兑

4．大户操作者将某类股价炒高后，发现再炒高的幅度有限，乘机卖出，转而炒作他类行情尚未波动的股票，称作（ C ）。

A．转帐 B．烘托 C．轮做 D．轧空 5．银行汇票是指（ C ）

A．银行收受的汇票 B．银行承兑的汇票 C．银行签发的汇票 D．银行贴现的汇票

6．专门接受佣金经纪人的委托，代理买卖有价证券的经纪人被称为（ A ）。 A．两元经纪人 B．专家经纪人 C．证券经纪人 D．零股经纪人 7．在股票、债券投资操作过程中，投资者最关心（ D ）方面 A．变现能力比率 B．资产管理比率 C．负债比率 D．盈利能力比率 8．在股市投资分析当中，图形形态分析主要侧重于股价的（ B ）。 A．长期走势 B．中长期走势 C．短期走势 D．中短期走势 9．中央银行降低再贴现率，将（ B ）。

A．抑制货币需求 B．刺激货币需求 C．缩小银行信用 D．紧缩市场银根 l0．对股价变动影响最大、也最直接的因素是（ B ）。

A．经济增长 B．利率

C．财政收支 D．货币供应量

多项选择题

1．衍生金融市场形成的条件有（ ABCD ）。

A．风险推动金融创新 B．金融管制放松 C．技术进步 D．证券化的兴起 E．资本输出人的需要

2．金融期货市场的规则主要包括以下几个方面（ ABCDE ）。

A．规范的期货合约 B．保证金制度 C．期货价格制度 D．交割期制度 E．期货交易时间制度和佣金制度 3．有效市场的假设条件有（ ABCDE ）。

A．完全竞争市场 B．理性投资者主导市场 C．投资者可以无成本地得到信息 D．交易无费用 E．资金可以在资本市场中自由流动

4．开放型基金与封闭型基金的主要区别（ ABCD ）。

A．基金规模的可变性不同 B．基金单位的买卖方式不同 C．基金单位的买卖价格形成方式不同 D．基金的投资策略不同 E．基金的融资渠道不同

5．债券的实际收益率水平主要决定于（ BCE ）。

A．债券的供求关系 B．债券的票面利率 C．债券的偿还期限 D．债券的发行发式 E．债券的发行价格

6．能够规避证券投资风险的投资策略包括（ BCD ）。

A．投资规模大型化 B．投资种类分散化 C．投资期限短斯化 D．投资期限梯型化 E．投资品种相对集中

7．从风险产生的根源来看，股票投资风险可以区分为（ ABCE ）。 A．企业风险 B．货币市场风险 C．市场价格风险 D．道德风险 E．购买力风险

8．同家庭部门相比，机构投资者具有以下特点（ ADE ）。

A．投资管理专业化 B．投资管理自由化 C．投资金额不定化 D．投资行为规范化 E，投资结构组合化

9．在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列关系（ ABDE ）。

A．委托代理关系 B．债权债务关系 C．管理关系 D．买卖关系 E．信任关系

10．下列影响汇率变动的因素有（ ABCDE ）。

A．国民经济发展状况 B．国际收支状况

C．通货状况 D．外汇投机及人们心理预期的影响 E．各国汇率政策的影响

1．下列属于货币市场交易工具的是（ AB ）。

A．货币头寸 B．票据 C．政府债券 D．股票 E．公司债券

2．金融市场的微观经济功能包括（ ABCE ）。

A．聚敛功能 B．财富功能 C．流动性功能 D．分配功能 E．交易功能

3．同家庭部门相比，机构投资者具有以下特点（ ADE ）。

A．投资管理专业化 B．投资管理自由化 C．投资金额不定化 D．投资行为规范化 E．投资结构组合化

4．下列属于证券公司职能的是（ ACD ）。

A．充当证券市场中介人 B．充当证券市场资金供给者 C．充当证券市场重要的投资人 D．提高证券市场运行效率 E．管理金融工具交易价格

5．债券按筹集资金的方法可分为（ DE ）。

A．政府债券 B．公司债券 C．金融债券 D．公募债券 E．私募债券

6．同其它货币市场信用工具相比，政府短期债券的市场特征表现在（ ADE ）。 A．违约风险小 B．流动性弱 C．面额较大 D．收入免税 E．流动性强

7．下列（ A BCDE ）属于债券投资者的投资风险形式。

A．利率风险 B．购买力风险 C．信用风险 D．税收风险 E．政策风险

8．开放型基金与封闭型基金的主要区别（ ABCD ）。

A．基金规模的可变性不同 B．基金单位的买卖方式不同 C．基金单位的买卖价格形成方式不同 D．基金的投资策略不同 E．基金的融资渠道不同产

9．对一个国家或地区来讲，其外汇供给主要形成于（ ACD ）。 A．商品和劳务的出口收入 B．对国外投资 C．国外单方面转移收入 D．国际资本的流入 E．侨民汇款

10．农业保险按保险标的划分为（ CD ）。

A．自愿保险 B．强制保险 C．种植业保险 D．养殖业保险 E．土地保险

1．下列属于资本市场交易工具的是（ CDE ）。

A．货币头寸 B．票据 C．政府债券 D．股票 E．公司债券

2．在经济体系运作中，市场的基本类型有（ ACD ）。

A．要素市场 B．服务市场 C．产品市场 D．金融市场 E．钱币市场

3．金融市场某些因素的作用使各个子市场紧密联结在一起，这些因素主要是 （ ACDE ）。 A．信贷 B．金融结构

C．完美而有效的市场 D．不完关与不对称的市场 E．投机与套利

4．债券因筹资主体的不同而有许多品种，它们都包含（ ACD ）基本要素。 A．债券面值 E．债券价格 C．债券利率 D．债券偿还期限 E．债券信用等级

5．同传统的定期存款相比，大额可转让定期存单具有以下特点（ ABCE ）。 A．存单不记名 B．存单金额大且固定 C．存单既可固定利率也可浮动利率 D．存单可提前支取 E．存单不可以提前支取

6．影响债券转让价格的主要因素有（ BCDE ）。

A．法定利率 B．经济发展情况

C．物价水平 D．中央银行的公开市场操作 E．汇率

7．从风险与收益的关系来看，股票投资风险可以区分为（ CD ）。 A．企业风险 B．货币市场风险 C．市场风险 D．非市场风险 E．道德风险

8．根据《中华人民共和国外汇管理条例》，外汇是指（ ABCDE ）。 A．外国货币 B．外币支付凭证 C．外币有价证券 D．特别提款权 E．其他外汇资产

9．在保险理赔中，赔偿金额的确定原则是（ ABCD ）。

A．以市场价值为限 B．以保险金额为限

C．以保险价值为限 D．若三者不一致时，以最小者为限 E．若三者不一致时，以最大者为限

10．在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括（ BE ）。

A．中国人民银行 B．中国证券业协会 C．中国保监会 D．中国证监会 E．上海和深圳证券交易所

1．外汇期货的投机交易，主要是通过（ CD ）等方式进行的。 A．空头交易 B．多头交易 C．买空卖空交易 D．套利交易 E．套汇交易

2．在现实中为方便起见。人们常将（ AD ）当作无风险资产 A．一年期以内的国库券 B．长期国债 C．证券投资基金 D．货币市场基金 E．商业票据

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