2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(7)-中大网校(7)

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B。证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。 (38) :0

B。国债代保管单不可以替代国债实物券入库。 (39) :0

B。固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易日参考价格×(1±10%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的加权平均价。 (40) :0

B。当日买进的权证，当日可以卖出。 (41) :1

A。证券账户是记载证券持有及变更的权利凭证，具有证明持有者身份的法律效力。 (42) :0

B。融资保证金比例是指客户融资“买入”时交付的保证金与融资交易金额的比例。题中描述的为“融券保证金比例”的概念。 (43) :0

B。对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。 (44) :0 B。《深圳证券交易所交易规则》规定，A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。 (45) :0

B。在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择中间价为成交价。 (46) :0 B。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全保管(而非运营)集合资产管理计划资产。 (47) :1 A。略 (48) :0

B。委托单出现上下联不一致时，不可按上联执行委托。 (49) :0

B。将题干中的10%改为30%。 (50) :0

B。应改为：持有证券公司10%股份时。 (51) :0

B。新股上网定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。它与网上竞价发行不同，并不通过投资者上网竞价发售股票。 (52) :0

B。债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。 (53) :0

B。定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户本金不

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受损失或者取得最低收益作出承诺。 (54) :1 A。略 (55) :0

B。债券回购交易方式采用事先约定的价格进行，而股票交易按市场价格进行。 (56) :0

B。目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无须办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。 (57) :0

B。中年人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。 (58) :1

A。即日买进的可转换债当日可申请转换，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票。 (59) :0

B。证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 (60) :0

B。主办报价券商不可买卖所推荐挂牌公司的股份。

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