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2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(7)
总分：100分 及格：60分 考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
(1)上海证券交易所和深圳证券交易所自（ ）起实行退市风险警示制度。
(2)在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
(3)证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
(4)ETF是一种（ ）。
(5)深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（ ）个。
(6)每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。
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(7)下列关于认股权证的表述，正确的是（ ）。
(8)在证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是（ ）。
(9)某标准券期初余额为100万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（ ）。
(10)证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（ ）。
(11)目前，ETF认购资金冻结期间利息按（ ）计算，在银行按季结息息后划付给基金管理人。
(12)某投资者于2010年10月18日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。
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(13)在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。
(14)关于股票交易的特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ）。
(15)最低结算备付金限额的确定，与（ ）无关。
(16)某投资者于2008年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。
(17)下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。
(18)证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。A.4，5B.3，10C.4，7D.3，7
(19)证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
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(20)关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
(21)自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。
(22)如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（ ）。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可
(23)在询价交易中，询价方每次可以向（ ）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于询价发生后（ ）分钟内决定接受与否以决定是否成交。
(24)关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（ ）。
(25)投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
(26)下列各项中，（ ）不是我国证券账户的种类。
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(27)受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（ ）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
(28)差额清算方式的主要优点是可以（ ）。
(29)关于B股交易，下列说法不正确的是（ ）。
(30)债券买断式回购业务亦称（ ）。
(31)证券投资者在证券营业部开立资金账户不需签署的文件是（ ）。
(32)上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（ ）确定。
(33)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。
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