2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(7)-中大网校(3)

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(8)关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是（ ）。

(9)深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括（ ）。

(10)在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ）。

(11)对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。

(12)金融期权的种类主要有（ ）。

(13)下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

(14)证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

(15)下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的是（ ）。

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(16)集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向（ ）提供。

(17)下列事项中，属于内幕信息的是（ ）。

(18)证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的（ ）。

(19)市价委托的优点有（ ）。

(20)托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（ ）。

(21)开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（ ）。

(22)证券公司融资融券业务的业务管理风险控制的措施包括（ ）。A．制定完备的制度、

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规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训B．对重要的业务环节．买行双人单岗复核．审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

(23)公布标准券折算比率的积极意义有（ ）。

(24)自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（ ）。

(25)在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（ ）等因素。

(26)关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有（ ）。

(27)证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）等。

(28)如股东大会审议的事项涉及（ ），除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

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(29)目前，我国证券账户种类的划分依据有（ ）。

(30)国债交易的计息原则是（ ）。

(31)无形席位申报方式的申报程序为（ ）。

(32)深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括（ ）等内容。

(33)某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需（ ）。

(34)协议平台接受交易用户申报的类型包括（ ）。

(35)对于股票交易的特别处理，以下说法正确的有（ ）。

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(36)在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。A.价格优先原则B.时间优先原则C.按比例分配原则D.订单匹配优先原则

(37)关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（ ）。

(38)根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。

(39)1997年6月5 日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有（ ）。

(40)深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。

三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)

(1)在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。（ ）

(2)投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（ ）

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