2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(7)-中大网校(4)

中大网校引领成功职业人生

(3)公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。（ ）

(4)代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（ ）

(5)证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（ ）

(6)在质押式回购到期并完成清算交收前，双万不得动用履约金。（ ）

(7)证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（ ）

(8)设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。设立非限定性集合资产管理计划的净资产不低于3亿元人民币。（ ）

(9)客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（ ）

(10)根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。（ ）

(11)在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（ ）

(12)在我国，证券交易所普通席位是经营A种股票、债券及基金等买卖的席位。（ ）

(13)以百元面值债券的到期回购价进行报价能直接反映回购的收益与成本。（ ）

(14)根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不能同时进行。（ ）

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(15)投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（ ）

(16)资金透支是交收中的禁止行为。（ ）

(17)上海证券交易所每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：O0为连续竞价时间。（ ）

(18)网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。（ ）

(19)证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。（ ）

(20)会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（ ）

(21)在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（ ）

(22)按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。（ ）

(23)交易行为的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖。（ ）

(24)参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（ ）

(25)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。（ ）

(26)各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。（ ）

(27)投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。（ ）

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(28)封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。（ ）

(29)证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每200万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。（ ）

(30)任何人都可以成为证券交易的委托人。（ ）

(31)从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（ ）

(32)证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（ ）

(33)在我国权证清算交收模式上，上海证券交易市场和深圳证券交易市场是一致的。（ ）

(34)证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（ ）

(35)证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（ ）

(36)配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。（ ）

(37)证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（ ）

(38)国债代保管单可以替代国债实物券入库。（ ）

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(39)固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易臼参考价格×(1±5%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（ ）

(40)当日买进的权证，当日不可卖出。（ ）

(41)证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（ ）

(42)融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。（ ）

(43)根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。（ ）

(44)《深圳证券交易所交易规则》规定，A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.01元人民币， B股交易为0.01港元。（ ）

(45)在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。（ ）

(46)资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。（ ）

(47)会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（ ）

(48)委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。（ ）

(49)无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（ ）

(50)当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。（ ）

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(51)新股上网定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。（ ）

(52)债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（ ）

(53)定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）

(54)在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。（ ）

(55)债券回购交易与股票交易类似。（ ）

(56)按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。（ ）

(57)年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。（ ）

(58)在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（ ）

(59)证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。（ ）

(60)主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。（ ）

答案和解析

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) (1) :C

C。2003年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

百度搜索“77cn”或“免费范文网”即可找到本站免费阅读全部范文。收藏本站方便下次阅读，免费范文网，提供经典小说综合文库2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(7)-中大网校(4)在线全文阅读。