2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(7)-中大网校(6)

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(8) :A, B, C, D

【答案详解】ABCD。投资者通过深圳证券交易所交易系统投票的要点如下：①投票代码及投票简称，投票代码为“36+原证券代码的后四位”。投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价’’字段设置该次股东大会讨论的议案总数；②买卖方向，投资者投票要选择买入；③价格，在“委托价格，，项填报股东大会议案序号；④数量，对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；⑤对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；⑥不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。 (9) :A, B, C, D

ABCD。深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型除A、B、C、D选项外，还有全额成交或撤销申报和深圳证券交易所规定的其他类型。 (10) :A, B, C

ABC。D选项属于投资者承担的义务。 (11) :C, D

【答案详解】CD。在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

(12) :A, B, D

【答案详解】ABD。金融期权，是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式，C项中单据不属于金融工具或金融变量，因此，实际中不存在单据期权。 (13) :B,D

BD。A选项属于合规风险；C选项属于市场风险。 (14) :B, C, D

BCD。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 (15) :A, C

AC。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。因此A、C选项均违背了证券交易的公正原则；B、D选项违背的是公开原则。 (16) :A, D AD。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。 (17) :A, B, C

ABC。内幕信息应为公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动，所以D选项错误。 (18) :A, C

AC。审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托；其次要审查记名证券是否办妥过户手续；再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。 (19) :A, B, C

ABC。市价委托的优点是：没有价格上的限制，执行指令容易，成交迅速且成交率高。缺点是：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。 (20) :A, D

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AD。B、C选项为托管人首次为其他合格投资者申请开立证券账户时须提交的材料。 (21) :A, C, D ACD。B项根据融资融券业务管理的合法合规原则，证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准，无须经中国人民银行的批准。 (22) :A,C,D

ACD。B选项应改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。 (23) :B, C, D

BCD。公布标准券折算比率的积极意义在于，既切实维护了债券回购参与者的利益，又充分发挥了市场的综合功能，同时也有利于控制债券回购交易的风险，促进债券市场的完善和发展。

(24) :A, B, C, D ABCD。自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，申请人需填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明；申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。 (25) :A, C, D

【答案详解】ACD。网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，申购结束后由发行人和主承销商根据申购情况、发行人募集资金目标、其他市场因素确定发行价格。 (26) :A, C, D

ACD。客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，所以B选项错误。

(27) :A, B, C, D

ABCD。证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。 (28) :A, B, C, D

ABCD。当需要审议的事项包含下列六种情况之一时，上市公司除要提前30天刊登公告外，还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知：①增发新股；②发行可转换公司债券；③向原有股东配售傲份；④重大资产重组；⑤以股抵债；⑥对公司有重大影响的附属企业到境外上市。 (29) :B, D

【答案详解】BD。我国证券账户的种类有两种划分依据：①按照交易场所划分，可分为上海证券账户和深圳证券账户；②按照账户用途划分，可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。 (30) :A, D

【答案详解】AD。国债交易的计息原则是“算头不算尾”，即起息日当天计算利息，到期日当3天不计算利息；交易日挂牌显示的每百元应计利息额是包括交易当日在内的应计利息额。

(31) :A, B

AB。证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机。

(32) :A, B, C, D

ABCD。深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括下列内容：①最小申购、赎

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回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量；②可以用现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率；③必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额；④最小申购、赎回单位中的预估现金部分；⑤前一交易日的基金份额净值；⑥前一交易日的现金差额；⑦证券交易所要求提供的其他信息。 (33) :B, D

BD。该证券公司需收价款：12+7-15=4(万元)；收股票A：10000-5000=5000(股)；付股票B：5000股。

(34) :A, B, C, D

【答案详解】ABCD。协议平台接受交易用户申报的类型包括：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。 (35) :A, B, C

【答案详解】ABC。股票交易的特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。所以D选项不符合题意。 (36) :A,B,C

ABC。在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。 (37) :A, B, D

ABD。上海证券交易所申购单位为1000股，所以A选项错误；深圳证券交易所申购单位为500股，申购配号根据实际有效申购进行，所以8选项错误；每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以D选项错误。 (38) :A, B, C

ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务，即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。

(39) :A, B, C, D

ABCD。1997年6月5日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限为7天、14天、21天、1个月、2个月、3个月和4个月，共计7个品种，最长不得超过4个月。 (40) :A, B, C, D

【答案详解】ABCD。上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。A、B、C、D选项均为其特点。

三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分) (1) :1 A。略 (2) :0 B。投资者想申购ETF就可以先按照清单买入这一揽子股票。这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。 (3) :0

B。公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业可以发行债券。 (4) :0

B。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。 (5) :0

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B。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但监管、司法机关与证券交易所等的查询工作不在此限。 (6) :0

B。将“质押式”改为“买断式”。 (7) :0

B。证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券；另一类是中国证监会认可的其他证券。(8) :0

B。设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币。设立非限定性集合资产管理计划的净资产不低于5亿元人民币。 (9) :0

B。客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由“存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 (10) :0

B。清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。 (11) :0

B。在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。 (12) :1

A。交易席位根据席位经营的证券品种不同可分为普通席位和专用席位。其中普通席位(又称A股席位)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。 (13) :0

B。以百元面值债券的到期回购价进行报价不能直接反映回购的收益和成本。 (14) :0

B。两者可以同时进行。 (15) :1 A。略 (16) :0

B。上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，如果发生透支，在T+1日17：O0之前必须补足，不然按照每天1‰收取滞纳金。 (17) :1 A。略 (18) :1

A。网上累计投标询价发行本质上属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。 (19) :1 A。略 (20) :0

B。经证券交易所同意后，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 (21) :0

B。证券公司在任何情况下不得随意借用客户保证金。

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(22) :0

B。在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。 (23) :0

B。交易行为的自主性是指证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券；题干中描述的是选择交易方式的自主性。 (24) :0

B。参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。 (25) :0

B。全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。 (26) :0

B。各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由结算人负责。 (27) :1 A。略 (28) :0 B。对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。题中描述的是非上市开放式基金的交易方式。 (29) :0

B。证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立l个证券账户的标准计算的证券账户数量。 (30) :0

B。国家法律法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人。 (31) :0

B。证券经纪商应认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。 (32) :1 A。略 (33) :0

B。在权证清算交收模式上，上海证券交易市场和深圳证券交易市场总体来说是一致的，但是存在细微的差别。 (34) :1 A。略 (35) :1

A。证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。但未来随着做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松，这一问题也需要借鉴境外经验，通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施加以解决。 (36) :0

B。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。 (37) :0

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