2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(7)-中大网校(5)

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(2) :D

D。在年度报告中，对持股10%以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 (3) :B

B。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 (4) :A

A。ETF全称是交易型开放式指数基金。 (5) :D

D。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。 (6) :C

C。机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%；累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。 (7) :B B。认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易，所以A选项错误；从内容上看，认股权证具有期权的性质，所以C选项错误；认股权证应为在未来的某个时间或某一段时问以事先确认的价格购买一定量该公司股票，所以D选项错误。 (8) :C

C。柜台交易市场也称店头市场，是场外交易市场最主要的形式。它是指在证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场。已发行却未能在证券交易所上市的证券，其转让买卖一般都是通过柜台交易来实现的。 (9) :C C。R003表示债券的3天回购，因此到期日资金清算结果为：到期日资金清算结果=4000+9%X 4000×3÷360=4003(万元)。 (10) :C

C。证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。前者是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报；后者是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。 (11) :A

A。目前，ETF认购资金冻结期间利息计算方法暂比照封闭式证券投资基金，即按企业活期存款利率和实际冻结天数计算认购资金冻结期间的利息．在银行按季结息后划付给基金管理人。 (12) :B

B。根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，B股的交收应当在买入股票的下一个交易日办理，题中10月18日(星期一)的下一个交易日为10月19日(星期二)。 (13) :D

D。B股佣金是按1美元或5港元为起点收取。 (14) :B

B。目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，股票实施特别处理的股票，即ST股票的涨跌幅为5%。(15) :A

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A。最低结算备付金限额计算公式为：最低结算备付金限额一上月证券买入金额÷上月交易天数×最低结算备付金比例显而易见，最低结算备付金限额与上月证券买入金额、最低结算备付金比例和上月交易天数有关，与上月买断式回购到期购回金额无关。 (16) :B

B。根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，B股的交收应当在买入股票的下一个交易日办理，题中6月22日(星期一)的下一个交易日为6月23日(星期二)。 (17) :A

A。在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权；④对证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。BCD三项均为证券委托买卖中委托人的义务。 (18) :C

C。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 (19) :B

B。证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。 (20) :B

B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。 (21) :D

D。自营买卖上市证券具有吞吐量大、流动性强等特点。 (22) :D D。《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理、混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。 (23) :A

A。询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于询价发出后20分钟内予以接受的，固定收益平台即确认成交；20分钟内未接受的，询价、报价自动取消。在询价方接受前，被询价方可以撤销其报价。 (24) :D

D。股权登记记录应当逐笔反映，所以A选项说法错误； B选项属于深圳证券交易所的登记方式；C选项属于上海证券交易所的登记方式。 (25) :D

D。投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。 (26) :D D。《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。

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(27) :D D。略 (28) :A

A。净额清算也称差额清算方式，其主要优点是简化操作手续，提高清算效率。 (29) :C

C。C选项应改为：深圳证券交易所以100股为一单位。 (30) :C

C。所谓债券买断式回购交易(亦称“开放式回购”)是指债券持有人(正回购方)在将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某二．日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。 (31) :D

D。客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份)，以及《客户资金第三方存管协议书》(一式三份)等文件。一份交客户保荐，一份由营业部存档，《客户资金第三方存管协议书》一份交存管银行。 (32) :A

A。买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定，并向市场公布。 (33) :A

A。根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的债券类相关证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。 (34) :A

A。债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。 (35) :A

A。根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》，当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。 (36) :C C。深圳证券交易所配股操作流程之一就是：配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。 (37) :A

A。经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为普通席位。 (38) :B

B。根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所对会员实施日常．监督管理：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5 E1前报送证券交易所。 (39) :B

B。所谓标准品种，是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 (40) :C

C。逆回购方的义务包括：①按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令；②在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项；③在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。C选项属于正回购方的义务之一。

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(41) :A

A。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。 (42) :A

A。决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性是证券自营业务的特点。其中决策的自主性是证券公司自营买卖业务的首要特点。 (43) :C

C。在证券经济业务营销活动中，目标市场与营销渠道的选择是招揽客户的前提和基础，客户关系的建立是客户招揽的保证，而客户的促成是证券经纪业务营销的关键环节。 (44) :B

B。市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，优点是没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高，缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。 (45) :D

D。在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。B股的过户费称为“结算费”，在上海证券交易所为成交金额的0.5‰；在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。基金交易目前不收过户费。 (46) :A

A。交易各方要及时公布有关信息，这属于公开原则，因此B选项错误；证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，因此C选项错误；交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇，因此I)选项错误。 (47) :D D。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。 (48) :D

D。会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。 (49) :A

A。债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的一种交易品种。 (50) :D

D。根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的金融债券。 (51) :D

D。证券公司的自营业务必须在以自己名义开设的证券账户中进行，不得以自己名义为他人设立证券账户或以使用他人名义设立的账户从事证券自营业务。 (52) :C

C。接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。 (53) :B

B。根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。 (54) :D

D。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以列入集合资产管理计划费用，但应当在集

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合资产管理合同中作出明显的约定。 (55) :D

D。资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。(56) :A

A。中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其中请派发相应股份，于权益登记日登记送股。 (57) :D

D。按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司及其代理点开立证券账户。 (58) :B

B。投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，并综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行。 (59) :A

A。交易性过户是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。 (60) :D

D。上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为1天、3天和7天三个短期品种。 二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) (1) :A, B, C

ABC。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。 (2) :C, D

【答案详解】CD。合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人；委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。 (3) :A, D

AD。B项投资者投票要选择买入；C项对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。 (4) :A, B, D

ABD。C选项应改为：集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。 (5) :A, B, D

【答案详解】ABD。《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近2年连续亏损。 (6) :A, C, D

ACD。B选项属于股份转让公司委托代办转让应具备的条件之一。 (7) :A, B, C, D

ABCD。证券经纪商为客户保密的资料包括：①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号、密码；②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

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