全省整顿规范建筑市场秩序工作会议(6)

标监督。在开标、评标、定标过程中，有关行政监督部门对各方当事人依照有关法规和招标文件约定的程序、标准进行的交易行为实施现场监督。四是群众监督。全过程邀请群众代表参与监督，直至工程竣工验收。“四个层面”监督的实施，实现了农村小型工程建设真正意义上的“有人管、有人问、问题责任有人负”，避免了工程建设上的失管、漏管和监督缺位，保证了工程建设质量，使农村小型工程建设真正成为“群众满意工程”。

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以不良行为记录为抓手 进一步整顿和规范建筑市场秩序

烟台市建设局

近年来，烟台市建设局按照建设部和省厅关于整顿规范建筑市场秩序的部署和要求，以构建建筑市场诚信体系为目标，以不良行为记录和公示制度为抓手，坚持综合执法、社会监督和行业自律相结合，在健全完善建筑市场监管体系和整顿规范建筑市场秩序方面进行了一些探索。有关情况简要汇报如下：

一、不良行为记录制度的出台背景

建立统一开放、竞争有序的建筑市场秩序，是建立和完善社会主义市场经济体制的客观要求，也是构建和谐社会的重要组成部分。近年来，我们按照上级业务主管部门的统一部署，坚持每年一个主题，有计划、按步骤地开展了招投标、工程质量、安全生产、建设监理以及清理拖欠等方面的专项执法检查，严肃处理了一批违法违规行为，整顿和规范建筑市场秩序工作取得一定成果。但是，在市场整顿过程中，我们也发现一些问题，主要表现就是由于违法违规成本低，“前赴后继”和“大事化小、小事化了”现象在一定程度上仍然存在，直接影响了建筑市场秩序的根本好转。对此，我们进行了反复研究和分析，认为产生问题的原因主要有两个：一是行业

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内各级各职能单位间执法联动机制不够健全，特别是系统内各地区、各单位“单兵作战”现象严重，处罚效力仅仅覆盖本地区、本业务范围，致使对部分建设企业及执业人员的违法违规行为监管不到位、处罚力度不大，往往一个企业在某一地区受到处罚，转到其它县市后仍然能够继续承揽业务；二是部分单位对建筑市场责任主体的执法处罚不透明、不公开，只注重处罚过程，忽视事后监管，致使市场主体不良行为没有得到有效遏制，“一边受罚、一边受奖”的现象也时有发生。针对存在问题，我们反复召开会议进行专题研究，确立了以不良行为记录制度为抓手，以信用惩戒为手段，进一步加大社会监督力度，健全完善配套联动和综合执法机制的工作思路，主要目标就是通过对工程建设各方主体不良行为记录、公示，使违法违规主体“一处受罚、处处被动”，从而在全行业营造“守信受益、失信受损”的良好氛围。工作思路确定后，我们成立了由主要领导挂帅的领导小组，明确了牵头科室和具体工作人员，深入调查研究建筑市场各方责任主体不良行为的具体情况，着手制定切合烟台实际的不良行为记录制度。2004年以来，我局由分管领导带队，先后3次赴省内外8个地市考察学习诚信体系建设和不良行为记录的经验做法，掌握了大量的第一手资料；不良行为记录制度文本形成后，又广泛征求各县市区建设行政主管部门和有关建筑施工、监理、勘察设计等企业的意见和建议，对制度进行了反复调整、充实、完善，并在中心区范围内进行了试运行。经过两年多的反复探索，数易其稿，最终于2006年12月底正式出台了《关于加强不良行为记录进

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一步规范建筑市场秩序的通知》。

二、不良行为记录制度的主要内容

不良行为记录就是，凡发现工程建设各方责任主体存在违法违规行为的，在依法给予行政处罚的同时，按照相关标准对其不良行为进行记录、曝光，并给予一定的失信惩戒，增加其违法违规成本。在建立这项制度的过程中，主要明确了三个方面的内容：

一是明确各方责任主体和不良行为内容。按照目前工程建设管理体系，我们确定了包括建设单位、施工企业、监理企业、勘察设计企业等8类建筑业企业和建造师（项目经理）、监理工程师等5类行业从业人员的责任主体，并根据以往执法检查和调查研究掌握情况，确定了包括综合、资质（资格）、程序、工程承包与发包、造价与合同、勘察设计、质量、检测、安全与文明施工、直接给予红色警示等10大类共222条不良行为。其中，对发生三级以上重大工程质量或安全事故、串通招投标、拖欠工程款和农民工工资等16条不良行为的，直接给予红色警示。同时，对10大类共222条不良行为，根据其情节轻重，逐项量化确定了记录分值。

二是明确对不良行为主体的失信惩戒标准。企业及从业人员的不良行为记录每两年度为一个计分段。对工程建设各方责任主体及执业人员的不良行为，除给予正常的行政处罚外，还要通过记分形式给予记录，并根据一定期限内记录累计分值给予相应的惩戒。其中，企业不良行为扣分累计满5分的,自公示之日起，对企业的连续2次项目投标每次扣1分；企业不良行为扣分累计10分的,自公示

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之日起，对企业连续4次项目投标每次扣1分；企业不良行为扣分累计15分的,自公示之日起，对企业的连续4次项目投标每次扣2分；企业不良行为扣分累计20分的,自公示之日起，对企业连续6次项目投标每次扣2分，同时建议上级有关部门降低或注销其资质。执业人员（包括企业技术负责人、项目经理、总监等有执业资格的各类人员）不良行为扣分累计5分的,建议上级建设行政主管部门给予其停止执业半年的处罚；执业人员不良行为扣分累计10分的，建议上级建设行政主管部门给予其停止执业资格一年的处罚；执业人员不良行为扣分累计15分的,建议上级建设行政主管部门注销其执业资格。执业人员不良行为扣分累计超过10分的，一年内不得参加建筑行业各类评先树优活动。

三是明确不良行为记录的责任主体。按照《烟台市建设局行政执法责任制》、《烟台市建设行政执法责任制考核办法》要求，我们确定，对建筑市场中各类不良行为记录，由市、县两级建设行政主管部门及相关职能单位执行。其中，烟台市建设局工程建设管理科负责全市建设市场不良行为记录的综合管理和监督考核工作，负责各类不良行为的确认、汇总、公示和发布。具体工作中，我们结合行业实际，制定了《烟台市建筑市场主体不良行为记录提报表》，各县市区建设行政主管部门及烟台市建设局所属相关单位、科室在执法检查和日常监督管理中，发现市场主体不良行为时，向当事人指出问题及扣分理由并作好笔录，每月定期向市建设局汇总上报本地、本单位的不良行为记录情况。对违法违规情节严重的，我们要

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