融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要（2009(4)

融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2009年第1号）

申购份额以当日基金份额净值为基准计算，计算结果以四舍五入的原则保留到小数点后两位。

例：某投资人投资10万元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为1.016元，并且选择缴纳后端申购费，则其可得到的申购份额为：

申购份额＝100000/1.016 ＝ 98425.20份 4、赎回金额的计算 （1）场内赎回

赎回总金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值 赎回手续费＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额-赎回手续费

赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。

例：某投资人赎回本基金10000份基金份额，持有时间为10个月，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值为1.025元，则其可得净赎回金额为：

赎回总金额＝10000×1.025＝10250元 赎回手续费＝10250×0.5%＝51.25元 净赎回金额＝10250－51.25＝10198.75元

即投资人赎回10000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值为1.025元，则可得到10198.75元净赎回金额。

（2）场外前端收费模式赎回

赎回总金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值 赎回手续费＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额-赎回手续费

赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。

例：某投资人赎回本基金前端收费份额10000份，持有时间为1年半，适用的赎回费率为0.25%，假设赎回当日基金份额净值为1.025元，则：

赎回总金额＝10000×1.025＝10250元 赎回手续费＝10250×0.25%＝25.63元 净赎回金额＝10250－25.63＝10224.37元

即投资者赎回10000 份基金份额，可得到10224.37元赎回金额。

注：由于持有基金份额时间不同所对应的费率不相同，该例仅作参考。 （3）场外后端收费模式赎回

赎回总金额＝赎回份数×赎回日基金份额净值

后端申（认）购费＝赎回份额×最小值[申（认）购日基金份额净值，赎回日基金份额净值]×对应的后端申（认）购费率

赎回费＝赎回总金额×赎回费率

赎回金额=赎回总金额－后端申（认）购费－赎回费

赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。

例：某投资人赎回本基金后端收费份额10000份，持有时间为1年半，适用的赎回费率为0.25%，适用的后端申购费率为1.35%,假设申购当日基金份额净值为1.012元，赎回当日基金份额净值为1.025元，则：

赎回总金额＝10000×1.025元＝10250元

后端申购费＝10000×最小值（1.012，1.025）×1.35%＝136.62元 赎回费＝10250×0.25%＝25.63元

赎回金额=10250－136.62－25.63＝10087.75元

注：由于持有基金份额时间不同所对应的费率不相同，该例仅作参考。

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5、基金份额净值的计算公式

基金份额净值=（基金总资产－基金总负债）/基金份额总数 本基金每个工作日公告基金份额净值，当日基金份额净值在当天收市后计算，并在下一工作日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

（六）申购和赎回的注册登记

投资者申购基金成功后，注册登记人在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后，注册登记人在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前2个工作日在指定媒体公告。

（七）拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。

（2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 （3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。

（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

（八）暂停赎回或延续支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。

（2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 （3）连续两个开放日发生巨额赎回。

（4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 （5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，延期支付最长不得超过正常支付时间20个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

（九）巨额赎回的情形及处理方式 （1）巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

（2）巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

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① 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

② 部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，则默认为延期赎回处理。

③ 暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。

（3）巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在2日内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告，说明有关处理方法。

（十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

（1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。

（2）如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。

（3）如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。

（4）如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。

（十一）基金的转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

（十二）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理，并按基金登记结算机构规定的标准收费。

（十三）基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

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十五、费用概览

（一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费；

（3）基金财产拨划支付的银行费用； （4）基金合同生效后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （7）基金的证券交易费用；

（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。

（二） 与基金销售有关的费用 1、申购费

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申购费用用于基金管理人、基金销售机构的基金销售费用。 （1）本基金的前端申购费率表如下：

申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.5% 100万≤M＜200万 1.0% 200万≤M＜500万 0.5% M≥500万 单笔1000元 （2）本基金的后端申购费率表如下： 持有期限（T） 后端申购费率 T＜1年 1.80% 1年≤T＜2年 1.35% 2年≤T＜3年 0.90% 3年≤T＜4年 0.45% T≥4年 0 2、赎回费

（1）场外赎回费率： 持有时间（T） 赎回费率 T＜1年 0.5% 1年≤T＜2年 0.25% T≥2年 0 注：上表中，1年以365天计算。 （2）场内赎回费率：

本基金的场内赎回费率为0.5%。

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的25%归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施2日前在指定媒体上刊登公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（三）基金的税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十六、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人2008年12月13日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 本次更新招募说明书中重要变动部分如下： 1、在“三、基金管理人”的“（一）基金管理人概况”部分中，更新了基金管理人的股权结构；

2、在“三、基金管理人”部分，对“（二）主要人员情况”中进行了更新，增聘副总经理秦玮先生，及其相关简历介绍；

3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况、主要人员情况及相关业务经营情况等进行了更新；

4、在“五、相关服务机构”部分，更新了“代销机构”、“会计师事务所”的相关信息；新增代销机构深圳平安银行；

5、在“十、基金的投资”部分，更新了“第八部分 基金投资组合报告”的内容，更新

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数据为本基金2009年第1季度报告中的投资组合数据；

6、在“十一、基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经基金托管人复核；

7、在“第二十二节 对基金份额持有人的服务”部分，对“电子邮件寄送”和“网上交易服务”进行了更新；

8、 在“第二十三节 其他应披露的事项”部分，对自上次招募说明书截止日以来与本基金相关的基金公告进行了列表说明；

9、按中国证监会基金部通知[2009]15号《关于在基金信息披露文件中启用新基金简称的通知》的规定，自2009年4月15日起，在基金信息披露文件中正式启用新简称。本招募说明书中，有关基金简称已作更新。 2009

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融通基金管理有限公司

年6月13日

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