融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要（2009(3)

融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2009年第1号）

1 2 3 4 5 6 7 权益投资 其中：股票 固定收益投资 其中：债券 资产支持证券 金融衍生品投资 买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 其他资产 合计 3,497,661,681.23 3,497,661,681.23 193,130,000.00 193,130,000.00 - - - - 712,260,590.64 26,027,916.15 4,429,080,188.02 78.97 78.97 4.36 4.36 - - - - 16.08 0.59 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 市 值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 324,670,516.96 7.48 C 制造业 1,592,390,871.36 36.71 C0 食品、饮料 246,374,852.60 5.68 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 16,912,448.00 0.39 C4 石油、化学、塑胶、塑料 194,842,951.06 4.49 C5 电子 - - C6 金属、非金属 217,720,440.38 5.02 C7 机械、设备、仪表 690,008,986.02 15.91 C8 医药、生物制品 226,531,193.30 5.22 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 23,445,780.00 0.54 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 17,840,000.00 0.41 G 信息技术业 134,867,667.56 3.11 H 批发和零售贸易 190,865,486.23 4.40 I 金融、保险业 887,823,255.96 20.47 J 房地产业 153,778,103.16 3.54 K 社会服务业 144,980,000.00 3.34 L 传播与文化产业 - - M 综合类 27,000,000.00 0.62 合计 3,497,661,681.23 80.62 （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

数量（股） 市 值（元） 占基金资产净值的比例 股票代码 股票名称 序号 1 601318 中国平安 6,000,000 234,660,000.00 5.41 2 3 4 5 6 000001 000651 600331 600519 000069 深发展A 格力电器 宏达股份 贵州茅台 华侨城Ａ 12,892,409 7,000,000 11,801,178 1,299,990 11,000,000 205,504,999.46 182,070,000.00 164,272,397.76 149,160,852.60 144,980,000.00 4.74 4.20 3.79 3.44 3.34 11

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7 600030 中信证券 4,999,980 8 000933 神火股份 5,000,000 9 601166 兴业银行 5,009,955 10 600000 浦发银行 5,000,000 （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 债券代码 债券品种 国家债券 央行票据 金融债券 其中：政策性金融债 企业债券 企业短期融资券 可转债 其他 合计 （五）报告期末基金投资前五名债券明细 序号 1 债券名称 127,349,490.60 125,200,000.00 115,128,765.90 109,600,000.00 2.94 2.89 2.65 2.53 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） - - 193,130,000.00 4.45 - - - - - - 193,130,000.00 - - - - - - 4.45 占基金资产净值比例（％） 数量（张） 公允价值（元） 0801084 08央行票据84 1,000,000 97,010,000.00 2.24 2 0801037 08央行票据37 1,000,000 96,120,000.00 2.22 （六）报告附注

1、报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券；

2、报告期内本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票；

3、报告期末其他资产的构成如下： 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 447,584.40 2 应收证券清算款 18,523,750.80 3 4 5 6 7 8 9 应收股利 应收利息 应收申购款 其他应收款 待摊费用 其他 合计 - 6,692,623.74 363,957.21 - - - 26,027,916.15 4、报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券； 5、本报告期内本基金未投资权证：

6、报告期内本基金未投资资产支持证券。 十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

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资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2007年4月30日，财务数据截止日为2009年3月31日。基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 业绩比较基净值增净值增长率业绩比较基准准收益率标长率① 标准差② 收益率③ 准差④ 阶段 ①-③ ②-④ 2007年4月30日 70.71% 1.87% 41.85% 1.81% 28.86% 0.06% 至2007年12月31日 2008年度 -55.01% 2.40% -56.15% 2.44% 1.14% -0.04% 基金合同生效起至今 （2007年4月30日 至2009年3月31日） -2.35% 2.19% -19.34% 2.18% 16.99% 0.01% 十四、基金份额的申购和赎回 （一）申购和赎回场所

本基金的申购与赎回通过销售机构和具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位进行。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资人可通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回，具体办法另行公告。

（二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，场外申购赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，场内申购赎回具体业务办理时间为深圳证券交易所交易时间，基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

2、申购、赎回开始日

本基金于2007年6月25日起开始办理日常申购、赎回业务，于2008年11月7日开通场外后端收费申购业务。

（三）申购和赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

5、投资者通过深圳证券交易所会员单位办理本基金的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。

基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（四）申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构和深圳证券交易所规定的程序，在具体业务办理时间内提出申购或赎回（通过场外或场内）的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构和深圳证券交易所规定的方式备足申购资金，投

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资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构及深圳证券交易所规定的其他方式查询申请的确认情况。

3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

（五）申购和赎回的数额和价格

1、申购金额、赎回份额及余额的处理方式

（1）投资者在代销机构和网上直销的每次最低申购金额为1000元人民币（含申购费，定期定额申购每次最低金额为100元人民币）；在直销机构的首次最低申购金额为10万元人民币（含申购费），但已在直销机构有认购基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制；

（2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回，场外赎回不设最低赎回份额和最低持有份额限制，场内赎回每次赎回申请不得低于300份基金份额；

（3）基金管理人可根据市场情况，调整申购、赎回份额的数量限制，调整前的2个工作日基金管理人必须在指定媒体上刊登公告；

（4）申购份额及余额的处理方式：本基金的申购有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算。场内申购份额保留到整数位，不足1份对应的申购资金返还至投资者资金账户。场外申购份额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差归基金财产。

（5）赎回金额的处理方式：本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用。计算结果保留小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差归基金财产。

2、申购赎回费率 （1）申购费

本基金的场内申购采用前端收费模式；场外申购采用前端收费和后端收费两种收费模式，投资人可自行选择。申购费用用于基金管理人、基金销售机构的基金销售费用。

1）本基金的前端申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：

申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.5% 100万≤M＜200万 1.0% 200万≤M＜500万 0.5% M≥500万 单笔1000元 2）本基金的后端申购费以持有期限分档设置不同的费率水平。费率表如下：

持有期限（T） 后端申购费率 T＜1年 1.80% 1年≤T＜2年 1.35% 2年≤T＜3年 0.90% 3年≤T＜4年 0.45% T≥4年 0 （2）赎回费率

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1）场外赎回费率：

持有时间（T） 赎回费率 T＜1年 0.5% 1年≤T＜2年 0.25% T≥2年 0 注：上表中，1年以365天计算。 2）场内赎回费率：本基金的场内赎回费率为0.5%。

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的25%归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施2日前在指定媒体上刊登公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

3、申购份额的计算 （1）场内申购

净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 申购手续费＝申购金额-净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

场内申购份额保留到整数位，不足1份对应的资金返还至投资者资金账户。

例：某投资人投资10万元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为1.016元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额＝100000/（1＋1.5%）＝98522.17元 申购手续费＝100000 - 98522.17＝1477.83元 申购份额＝ 98522.17/1.016 ＝ 96970.64份 因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为96970份，不足1份部分对应的申购资金返还给投资者。

实际净申购金额＝96970×1.016=98521.52元 退款金额＝100000－98521.52－1477.83＝0.65元

注：由于不同的申购金额所对应的费率不同，该例仅作参考。 （2）场外前端收费模式申购

净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 申购手续费＝申购金额-净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额以当日基金份额净值为基准计算，计算结果以四舍五入的原则保留到小数点后两位。

例：某投资人投资10万元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为1.016元，并且选择缴纳前端申购费，则其可得到的申购份额为：

净申购金额＝100000/（1＋1.5%）＝98522.17元 申购手续费＝100000 - 98522.17＝1477.83元 申购份额＝ 98522.17/1.016 ＝ 96970.64份

注：由于不同的申购金额所对应的费率不同，该例仅作参考。 （3）场外后端收费模式申购

申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值

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