银华基金管理有限公司内控制度(6)

内部资料 不得外传 公司内部机构设置及其职能

2、财务室：主要职责是进行公司的财务会计核算及财务管理。负责基金管理公司日常财务收支的审查、核算；制订财务预算、决算、核定财务成本；定期进行财务分析，实施财务检查与监督，组织财务成本考核。 3、人事资源管理室：负责员工招聘、业务培训、组织各部门业务考评、工资、薪金定级和奖惩方案拟定，制定员工保险、安全、福利计划。 （二） 基金经理部：

基金经理部的主要任务是负责基金资产的运作，确保基金资产的保值增值。基金经理部可根据管理基金的数目设置基金管理小组，公司管理的每只基金设一个基金管理小组，由一名基金经理和若干基金经理助理组成。 1、 公司实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，基金经理职责为：

（1）制订基金投资组合方案,上报投资决策委员会； （2）在投资决策委员会授权下，下达基金交易指令；

（3）对基金投资组合进行跟踪、分析，并在权限范围内调整投资组合； （4）对管理的基金运作中涉及的交易行为负责； （5）对基金投资理念和投资组合作出解释。 2、基金经理部下设集中交易室，其职能如下：

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（1） 具体执行每日基金经理下达的交易指令； （2） 掌握操作技巧、降低投资成本；

（3） 严密监视交易指令执行中的异常现象，及时反馈市场变化，为投资决策委员会及基金经理部制定投资计划提供支持； （4） 按时完成交易执行结果表单。 （三）研究策划部：

研究策划部是公司的基础研究部门，主要负责采集、分析各类政治、经济、行业信息，研究宏观经济和资本市场的情况，深入上市公司、其他研究机构和业界人士开展调研，撰写研究调查报告、开发与研究新业务等，为投资决策委员会和基金经理部进行投资决策提供投资建议和依据。 （四）运作保障部：

运作保障部由基金会计清算和电脑信息两部分组成。 1、基金会计清算室：

（1）与托管银行核对现金余额、所持各证券的数量，并报告基金经理； （2）根据所持股票公司的股息分配以及所持到期债券等信息核对帐目；

（3）计算单位基金资产净值；

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内部资料 不得外传 公司内部机构设置及其职能

（4）对基金交易实施事后监控：当基金交易已达公司内部警示标准，如存在异常双向交易行为，交易价格明显高于市场收市价格等情况时，应及时出具《警示报告》报告负责投资的副总经理，副本交基金经理部及监察稽核部备案；

（5）制作基金分红方案及其他财务事项的说明性公告； （6）编制投资组合报告及其他财务报告。

（7）交易系统中的开户、资金存取、调拨以及交易席位租用等有关事宜；

（8）清算、交割、记帐及帐户管理； （9）与托管银行通报每日交易情况。 2、电脑信息室：

电脑信息室主要负责公司办公电脑软硬件的开发、配置和维护；交易系统的日常维护；交易信息的收集、处理和备份；信息集成系统的安装、开通与调试；影音监控系统的日常监控；办公自动化系统的应用维护；网站建设与维护；资讯系统的开发与维护等等。 （五）市场开发部：

市场开发部主要负责基金品种开发及方案设计、市场推广、对外宣传、基金产品销售与客户服务；公司国际业务发展及加强公司的对外合作等。是公司制定发展战略和开拓新业务的重要咨询部门，也是对外服务的窗口部门。该部门下设：

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内部资料 不得外传 公司内部机构设置及其职能

1、产品开发室：负责新产品开发与运作研究；密切关注业界最新动态和发展趋势，及时制定相应的研究计划，独立或与外部机构合作完成研究项目的策划和实施；主动为公司发展战略提供咨询和建议。

2、市场推广室：负责制定市场战略和营销计划，组织协调市场战略、营销计划的实施；策划并协调完成广告策划、产品推介等工作；与媒体、客户保持密切联系，及时分析市场发展状况，积极挖掘潜在客户，及时与有关人士沟通；产品宣传材料的制作及媒体宣传工作。

3、国际业务室：负责与国外业界和相关机构的联系与交流，关注国际基金业最新发展与动态；联系与国外同行的互访、培训事宜；积极研究、准备中外合作、合资基金管理公司业务等。 （六）监察稽核部

为保证基金资产运作过程中的独立性、合规性及有效性，最大限度的保护投资者利益，取信于市场，公司设立监察稽核部。监察稽核部是公司的职能部门，其行政管理遵照公司各项规章制度执行。监察稽核部直属公司督察员领导，独立执行基金资产运作的监察稽核工作。“独立”是指其独立于公司其他部门和管理层，独立于基金资产运作，或其他影响该部门公正、客观开展工作的关系。监察稽核部经理由督察员提名，总经理任命。

监察稽核部的职责为：

1、负责制定公司及基金资产运作的监察稽核制度； 2、检查、监督公司内部控制制度执行情况，警示公司内部

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内部资料 不得外传 内部风险控制制度

管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见并监督落实；

3、检查评价公司及基金资产运作的内部控制制度的合法性、合规性、合理性、完备性和有效性；

4、检查基金各项报告、报表、统计资料、记录及公开披露信息的真实性和准确性；

5、调查公司内部的违规案件，协助监管机关处理相关事宜。 （七）外派机构：

外派机构是公司根据业务发展需要，在公司总部以外地区设立的办事机构，初期只设立北京办事处，主要负责与主管部门、各行业主管机关、机构客户以及主要媒体的沟通与联系；收集国内外的相关政策、信息和动态，在第一时间向公司通报；负责相关的接待和服务工作等。

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