银华基金管理有限公司内控制度(5)

内部资料 不得外传 公司治理结构及其职能

二、当内部管理出现严重问题和重大违规事件，在及时向公司董、监事会报告的同时，风险控制委员会可以向公司总经理提出要求，提高公司高级管理人员对问题的认识并做出改正保证。

第六节 风险控制委员会的操作流程

第十四条 根据公司董事会授权，组织制定公司的内部风险控制制度。 第十五条 定期召开委员会会议，听取公司总经理和督察员关于落实、监督内控制度执行情况的报告，审阅、修改公司内控制度。

第十六条 提出对公司风险控制、经营管理和基金运作的意见和建议，形成会议决议，交由总经理落实，督察员监督。

第十七条 独立向公司董、监事会提交风险控制委员会报告。

第七章 投资决策委员会

第一节 投资决策委员会的职能

第一条 投资决策委员会是基金的最高投资决策机构，负责对公司所管理的基金资产进行投资决策和风险控制。

第二节 投资决策委员会的组成

第二条 投资决策委员会由公司总经理任主席，分管投资的副总经理、

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内部资料 不得外传 公司治理结构及其职能

基金经理部经理和研究策划部经理任委员组成，基金经理列席会议。

第三节 投资决策委员会的职责

第三条 审阅基金经理制定的投资组合方案，对其运作的风险进行评估和控制；

第四条 批准基金投资原则，对基金经理做出投资授权；

第五条 对超出基金经理及分管投资的副总经理权限的投资项目做出决定；

第六条 批准、考核基金经理的年度工作计划和工作绩效，对基金经理等主要投资人员的任免提出建议。

第四节 投资决策委员会的召开

第七条 投资决策委员会每月定期召开，根据需要，也可召开临时会议。

第八条 投资决策委员会实行少数服从多数的投票表决制，四分之三（含）以上成员参加会议且所有成员二分之一以上表决通过，方可形成有效决议。每位成员拥有一票表决权，委员会主席拥有最终否决权。

第九条 投资决策委员会应对会议内容、表决结果等进行记录并妥善保管。

第八章 督察员

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内部资料 不得外传 公司治理结构及其职能

第一条 为进一步监督公司规范运作，公司设立督察员岗位。 第二条 督察员的职责是：

1、向董事会负责，全权负责公司及基金资产运作的监察稽核工作； 2、负责检查公司执行国家有关法律、法规、政策情况，对基金运作、公司内部管理制度执行及遵规守纪等情况进行监察、稽核；

3、除每月独立向董事长和中国证监会出具监察稽核报告外，如发现基金运作中有重大违规行为，应立即向董事长和中国证监会报告；

4、直接领导公司监察稽核部并提名该部门经理人选。

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内部资料 不得外传 公司内部机构设置及其职能

中财国瑞投资基金管理有限公司内部机构设置及职能

中财国瑞投资基金管理有限公司内部机构的设置原则是为了保证基金管理公司有效的运作，合理分配公司内部资源，适应公司治理结构的需要。基金管理公司各部门之间存在着相互联系、相互制约、独立运作的关系，各部门及岗位分别在自己的授权范围内承担各自职责。具体内部机构设置及职能如下： 一、 内部机构设置 （一）公司常设部门：

(1) 1） 2） 3） (2) 1） (3) (4)

综合管理部： 办公室 财务室 人力资源管理室 基金经理部

集中交易室 研究策划部 运作保障部：

1） 基金会计清算室 2） 电脑信息室

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内部资料 不得外传 公司内部机构设置及其职能

(5) 市场开发部：

1） 产品开发室 2） 市场推广室 3）

国际业务室

（6） 监察稽核部 （二）外派机构 （7） 各地办事处

二、内部机构职能 （一）综合管理部：

综合管理部的主要职能有：组织办公及公司会议、文件起草、核定和督办议定事项、公司信息批露准备工作、公司对外宣传及公共关系、人力资源管理、公司后勤保障、文件档案管理、公司经营活动的资金使用计划及管理、公司的财务管理等，该部门下设：

1、办公室：负责文件收发、文稿拟定、印章的管理及相关的办公事务；负责信息披露的各项准备工作；组织公司各部门业务考评；负责对外宣传，建立及维护公司联络网，促进、密切公共关系；负责公司保安、车辆管理、固定资产和低值易耗品的购置维护及其它后勤工作。

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