《证券交易》模拟试卷二(4)

49. 客户信用资金账户：是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据。（ ）

50. 送股股份登记的记录在股票账户的过户记录中是逐笔反映的。（ ）

51. 证券公司不能履行融资融券交易交收责任的，构成对登记结算公司的交收违约。（ ） 52. 代办股份转让时，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。（ ）

53. 按照证券营业部信息系统技术管理方面的要求，机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地。工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。（ ）

54. 由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金，因此投资者想申购该ETF就可以先按照清单买入这一篮子股票。（ ）

55. 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（ ）

56. 金融期货交易所实行强行平仓制度。强行平仓是指金融期货交易所按有关规定对会员、客户持仓实行平仓的一种强制措施。（ ）

57. 沪、深两地证券交易所对证券公司的委托代理业务实行全额交易结算资金制度，要求证券公司在清算账户内必须交存为证券清算所需的足额资金。但对证券公司的自营业务没有这一要求。（ ）

58. 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（ ）

59. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是：安全运营集合资产管理计划资产。（ ）

60. 集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集中撮合处理的过程。（ ）

答案：

一、单项选择题

1. B 2. A 3. A 4. C 5. C 6. A 7. B 8. C 9. D 10. C 11. D 12. C 13. D 14. C 15. A 16. B 17. D 18. B 19. D 20. D 21. A 22. A 23. B 24. B 25. B 26. C 27. C 28. C 29. C 30. C 31. A 36. A 41. C 46. D 51. C 56. C

二、不定项选择题

1. ABCD 5. ABD 9. ABCD 13. AC 17. ABC 21. ABC 25. ABD 29. BCD 33. B 37. ACD

三、是非判断题

1.是 6.非 11.是 16.非 21.非 26.是 31.是 36.非 41.是 46.是 51.是 56.是

32. C 33. B 37. D 38. D 42. D 43. B 47. A 48. C 52. B 53. B 57. D 58. D 2. ACD 6. ABC 10. ABC 14. ABD 18. BC 22. ABCD 26. ABCD 30. ABCD 34. ABCD 38. ACD 2.是 3.是 7.是 8.非 12.是 13.非 17.是 18.非 22.是 23.是 27.非 28.是 32.是 33.非 37.是 38.是 42.非 43.是 47.非 48.非 52.是 53.是 57.非 58.是 34. D 39. B 44. C 49. B 54. C 59. C 3. ABCD 7. BCD 11. ABC 15. ABCD 19. BCD 23. ABC 27. ACD 31. ABCD 35. BCD 39. AC 4.非 9.非 14.非 19.非 24.是 29.非 34.是 39.是 44.是 49.非 54.是 59.非 35. B 40. C 45. C 50. C 55. B 60. B

4. BCD 8. A 12. BD 16. ABCD 20. BCD 24. ABCD 28. ABC 32. BCD 36. ABCD 40. ABCD

5.非 10.非 15.非 20.非 25.非 30.是 35.是 40.非 45.是 50.是 55.非 60.非

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