《证券交易》模拟试卷二(3)

A. 信息 B. 账户 C. 资金

D. 会计核算

17. 在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出（ ）。

A. 债券的买卖实价 B. 买卖数量 C. 清算速度 D. 交易对手名称

18. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）等账户。

A. 信用交易资金交收账户 B. 融资专用资金账户

C. 客户信用交易担保资金账户 D. 融券专用资金账户

19. 买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报（ ）。

A. 可以即时参加竞价 B. 不能即时参加竞价 C. 可暂存于交易主机

D. 当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报参加竞价

20. 证券经纪业务的风险主要包括（ ）。

A. 信用风险 B. 管理风险 C. 技术风险 D. 法律风险

21. 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。其中包括（ ）。

A. 对自己购买的证券享有持有权和处置权 B. 寻求司法保护权

C. 对证券交易过程的知情权 D. 按规定缴存交易结算资金

22. 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ）。 A. 不得侵占、损害客户的合法权益 B. 不得违背客户的指令买卖证券

C. 不得以任何方式提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准

D. 不得借职业之便利用或泄露内幕信息

23. 按现行制度规定，下列说法正确的有（ ）。

A. 客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券 B. 证券交易所接受会员的限价申报和市价申报

C. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 D. 上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同

24. 根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A. 公司未能归还到期重大债务的违约情况

B. 公司的经理、副经理或者高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 ? C. 公司解散及申请破产的决定 D. 公司经营范围发生重大变化

25. 实行每周5次（周一至周五）进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（ ）。

A. 规范履行信息披露义务

B. 股东权益为正值或净利润为正值

C. 有相应的从事代办股份转让服务业务的设施

D. 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

26. 境外投资者若要买卖B股，其特点和程序为（ ）。

A. 必须通过境外的证券代理商进行

B. 境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股

场内交易员

C. 由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所电脑主机 D. 电脑在核查通过后撮合成交

27. 从狭义上说，下列的（ ）不属于证券经纪业务范畴。

A. 证券托管 B. 代理买卖证券 C. 证券登记

D. 证券账户的管理

28. 证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（ ）。 A. 流动性 B. 稳定性 C. 有效性 D. 公正性

29. 关于我国权证交易，以下选项正确的是（ ）。

A. 单笔权证买卖申报数量不得超过10万份

B. 当日买进的权证，当日可以卖出

C. 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算（无保荐机构的由发行人计算） D. 已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证

30. 以下选项符合《证券法》第209条规定的是：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，（ ）。

A. 责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款

C. 情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款 31. 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：（ ）。

A. 调整标的证券标准或范围

B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率 C. 调整融资保证金比例 D. 调整融券保证金比例

32. 深圳市场权证结算包括（ ）。 A. 远期结算

B. 代理结算

C. 担保结算

D. 直接参与结算

33. 关于上市开放式基金，下列的（ ）是错误的。 A. 可以在证券交易所买卖该基金

B. 与传统的开放式基金不同，需要通过证券交易所进行申购和赎回

C. 可以通过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种交易方式的转换

D. 本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定

34. 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控：（ ）。

A. 频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 B. 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 C. 大量或者频繁进行高买低卖交易

D. 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

35. 在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的是（ ）。

A. 买断式回购按照资金账户进行申报 B. 融券方申报“卖出”

C. 交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者 D. 融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报

36. 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。 A. 价格优先原则 B. 时间优先原则 C. 按比例分配原则 D. 数量优先原则

37. 在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括（ ）。

A. 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

B. 近3个月内日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过5

个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上

C. 股票发行公司已完成股权分置改革 D. 股票交易未被交易所实行特别处理

38. 关于证券交易所交易席位，下述说法是正确的有（ ）。 A. 证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用 B. 证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所 C. 在一定条件下，交易席位可以转让 D. 交易席位的受让方应当是交易所会员

39. 中小企业板上市公司出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A. 最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

B. 最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司

除外）超过2亿元且占净资产值的50%以上（主营业务为担保的公司除外）

C. 最近1个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法

表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

D. 连续30个交易日，公司股票涨幅每日达5%

40. 深圳证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括（ ）等。

A. 证券代码 B. 证券简称

C. 集合竞价参考价格 D. 匹配量和未匹配量

三、是非判断题（每题0.5分，共30分）

1. 我国目前规定，证券交易所市价申报也只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（ ）

2. 金融期货交易的集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。（ ）

3. 如果公司要实施股票二次发行的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。（ ）

4. 深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购数量超过500股的必须是500股的整数倍，但最终不得超过本次上网定价发行数量。（ ） 5. 在我国证券界，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。（ ） 6. 禁止任何金融机构以租借他人的债券或用自己的债券从事证券回购交易。（ ） 7. 投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。（ ） 8. 关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。（ ）

9. 证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（ ） 10. 证券交易风险的自律管理包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。（ ）

11. 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向证券登记结算公司提出股份转让过户登记申请。（ ）

12. 限价委托必须填清委托买入或卖出的具体价位或限价幅度。（ ）

13. “债转股”申报方向为买入，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。（ ） 14. 在债券质押式回购交易报价时，可以直接输入资金年收益率的数值，不可省略“%”。（ ）

15. 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10％，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％。（ ） 16. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是雇佣关系。（ ）

17. 投资者自助委托是指：投资者的委托指令直接输入证券经纪商交易系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报。（ ）

18. 金融期货交易所期货交割都采用现金交割方式。（ ）

19. 投资者在卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否有足够的资金；而在买入证券时，须查验投资者是否有足够的证券。（ ）

20. 过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。（ ）

21. 在银行间债券市场债券买断式回购期间，交易双方可以进行现金交割。（ ） 22. 现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（ ）

23. 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）

24. 证券公司与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，属于操纵市场行为。（ ） 25. 证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行每个季度定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。（ ）

26. 为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是：必须在单一客户的账户中经营运作。（ ）

27. 投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。（ ）

28. 在全国银行间债券市场，格式化询价中未按规定所做出的报价为无效报价。（ ） 29. 集中撮合处理不满足成交的条件是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限价。（ ）

30. 中国结算上海分公司作为共同交收对手方，负责结算参与人之间的ETF份额交易、申购、赎回的资金的结算。（ ）

31. 证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出交易所规定的标准。（ ）

32. 人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。（ ）

33. 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。（ ）

34. 在全国银行间债券市场，买断式回购发生违约，交易双方可以向同业中心和中央结算公司举报。（ ）

35. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）

36. 我国沪、深证券交易所停牌期间都不接收申报，恢复交易后才接受申报。（ ） 37. 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。（ ）

38. 金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。（ ）

39. 目前，银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。（ ）

40. 证券交易所会员应当设会员代表1名，设会员业务联络人3名。（ ） 41. 在深圳证券交易所，席位分为A股普通席位、B股席位和特别席位三类。（ ）

42. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的20%。（ ）

43. 深圳证券交易所和上海证券交易所认为必要时，都可以调整有效竞价范围并公告。（ ） 44. 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（ ）

45. 客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。（ ） 46. 一般而言，对交易保障系统如设备、供电、通讯设施或其他偶发事件等由不可抗力因素造成的损失，证券公司不必承担责任。 （ ） 47. 证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。（ ）?

48. 政策风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。（ ）

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