A. 3名 B. 5名 C. 8名 D. 10名
39. 根据上海证券交易所买断式回购业务基本规则，国债买断式回购交易的申报价格按（ ）进行申报。
A. 每百元面值债券到期购回价（全价） B. 每百元面值债券到期购回价（净价） C. 每手债券到期购回价（全价） D. 每手债券到期购回价（净价）
40. 根据金融期货交易所现行制度规定，收市前（ ）内，不设熔断机制。
A. 10分钟 B. 20分钟 C. 30分钟 D. 40分钟
41. 按照深圳市场结算模式，若T为交易当日，那么在（ ），中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据。 A. T日开市前
B. T+1日开市后
C. T+1日开市前
D. T+2日开市前
42. 根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（ ）。
A. 当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B. 当日申购的基金份额，同日可以赎回 C. 当日买入的基金份额，同日可以卖出 D. 当日买入的基金份额，同日可以赎回
43. 申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件之一是：最近20个交易日流通股份市值不低于（ ）。 A. 20亿元 B. 30亿元 C. 50亿元 D. 100亿元
44. 投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天（T日）进行处理，并将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部。投资者于（ ）就可以在转入证券营业部（新的托管证券营业部）卖出证券。
A. 当天
B. 第三个交易日 C. 第二个交易日 D. 第四个交易日
45. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
A. 1万张 B. 5万张 C. 10万张
D. 100万张
46. 有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25；乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为：（ ）。
A. 乙、甲、丙 B. 甲、丙、乙 C. 甲、乙、丙 D. 丙、乙、甲
47. 按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A. 交易对象的品种
B. 交易规模
C. 交易场所
D. 交易性质
48. 按权证行权所买卖的标的股票来源不同，可以把权证分为（ ）。 A. 认购权证和认沽权证
B. 美式权证和欧式权证
C. 认股权证和备兑权证
D. 看涨权证和看跌权证
49. 在我国证券交易所市场，根据现行制度规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。
A. 25% B. 20% C. 15% D. 10%
50. 在申报价格最小变动单位方面，目前规定：基金申报价格最小变动单位为（ ）。
A. 0.1元人民币 B. 0.01元人民币 C. 0.001元人民币 D. 0.005元人民币
51. 中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续（ ）交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。
A. 40个 B. 30个 C. 20个 D. 10个
52. 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A. 20% B. 25% C. 30% D. 35%
53. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（ ）以上，证券交易所要实行临时停市。
A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%
54. 证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（ ）。
A. 价格优先、时间优先 B. 价格优先、客户优先 C. 时间优先、客户优先 D. 数量优先、客户优先
55. 信用交易是投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。 A. 政府
B. 经纪人
C. 交易对手
D. 证券交易所
56. 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日（ ）为收盘集合竞价时间。
A. 14:59至15:00 B. 14:58至15:00 C. 14:57至15:00 D. 15:00至15:01
57. 某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为（ ）。
A. 15.55元 B. 15.50元 C. 15.45元 D. 15.35元
58. 关于我国证券交易所，下列（ ）不属于其职能。 A. 提供证券交易的场所和设施 B. 对会员进行监管 C. 管理和公布市场信息
D. 发布对证券价格进行预测的文字和资料
59. 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额：日换手率达到20%的前（ ）股票（基金）。
A. 7只 B. 5只 C. 3只 D. 2只
60. 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是：依法设立且满（ ）。 A. 半年
B. 1年
C. 1年半
D. 2年
二、不定项选择题（在下列选项中，选择一个或几个符合题意的选项，每题1分，共40分） 1. 证券交易结算资金账户用于投资者证券交易的（ ）。
A. 资金清算
B. 记录资金的币种 C. 记录资金的余额
D. 记录资金的变动情况
2. 以下选项中符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是（ ）。
A. 每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
B. 申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者99999.9万股 C. 同一证券账户的多次申购委托除第一次申购外，均视为无效申购 D. 新股申购一经确认，不得撤销
3. 中国证监会及其派出机构依法对违反有关规定的证券公司处罚的权利有（ ）。
A. 警告 B. 罚款
C. 暂停其从事证券业务 D. 撤销其证券营业许可证
4. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。
A. 经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公
司
B. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部
管理风险
C. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处
罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D. 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本
均在12亿元以上
5. 根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合B股现金红利派发日程安排的有（ ）。
A. 向交易所提交公告申请日为T-1日前 B. 最后交易日为T+3日 C. 权益登记日为T+5日
D. 现金红利发放日为T+11日
6. 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件包括（ ）。 A. 基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定 B. 募集金额不少于2亿人民币 C. 持有人不少于1000人 D. 持有人不超过1000人
7. 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因，一般分为（ ）。
A. 管理性差错 B. 技术性差错 C. 事故性差错
D. 责任性差错
8. 在集合资产管理计划中，客户承担的义务不包括（ ）。
A. 安全保管集合资产管理计划资产 B. 按合同约定承担投资风险
C. 保证委托资产来源及用途的合法性 D. 按合同约定支付管理费
9. 下列质押式国债回购交易品种中，（ ）属于目前上海证券交易所的品种。
A. 1天 B. 3天 C. 7天 D. 91天
10. 非上市证券自营买卖的实现方式包括（ ）。
A. 柜台自营买卖 B. 股票包销 C. 配股
D. 股票代销
11. 在我国，强调证券交易公开原则有许多内容，其中包括（ ）。
A. 对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开 B. 对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开 C. 股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布 D. 股份公司其职工学历组成必须公布
12. 开立证券账户应坚持的原则有（ ）。
A. 合理性 B. 合法性 C. 科学性 D. 真实性
13. 关于上海市场债券买断式回购两次结算，以下说法正确的是（ ）。 A. 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方，提供交收担保
B. 初始结算由中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保
C. 到期结算由中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保
D. 到始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方，提供交收担保
14. 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、（ ）、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。
A. 权证创设与注销 B. 权证行权
C. 开放式基金发行
D. 交易型开放式指数基金申购或赎回
15. 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内，投资在交易所上市的（ ）。 A. 国债
B. 可转换债券 C. 企业债券 D. 封闭式基金
16. 在自营业务内部控制中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员（ ）等方面严格分离。
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