《证券交易》模拟试卷二

《证券交易》模拟试卷二

一、单项选择题（在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分）

1. 根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》的规定，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的（ ）进行申购。 A. 下限 B. 上限 C. 中间价 D. 任意价

2. 债券质押式回购报价为（ ）。

A. “每百元资金到期年收益” B. “每百元面值的价格”

C. “每百元面值债券到期购回价格” D. “每百元票面收益率”

3. 融资融券业务，是指（ ）向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A. 证券公司 B. 商业银行 C. 登记结算公司 D. 客户交易对方

4. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发除息日为（ ）。

A. T+2日

B. T+3日 C. T+4日 D. T+5日

5. 证券公司自营买卖业务的特点之一是（ ）。

A. 交易的无风险性 B. 收益的稳定性 C. 决策的自主性 D. 数量的不变性

6. 下面的（ ）不属于证券交易特征。 A. 安全性

B. 流动性 C. 收益性

D. 风险性

7. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（ ）的一方。

A. 融入资金、享有债券质权 B. 融入资金、出质债券 C. 融出资金、出质债券

D. 融出资金、享有债券质权

8. （ ）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更

改股东名册或债权人名册。 A. 发行登记

B. 送股登记 C. 变更登记 D. 退出登记

9. （ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收

B. 会计日交收

C. 随时交收

D. 滚动交收

10.（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

A. 董事会

B. 业务决策机构 C. 业务执行部门 D. 分支机构负责人

11. 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（ ）条件的申报为有效申报。

A. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的120%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

B. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买

入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

C. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的140%且不低于该平均数的60%

D. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买

入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

12. 申请设立证券营业部的证券公司应当在近（ ）没有因违法违规受到中国证监会的处罚。

A. 半年

B. 1年

C. 2年

D. 3年

13. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（ ）。

A. 50% B. 60% C. 80% D. 100%

14. 以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（ ）。

A. 买入（S）

B. 买入（B） C. 卖出（S） D. 卖出（B）

15. （ ）由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

A. 集合资产管理合同 B. 专项资产管理合同 C. 一般资产管理合同 D. 定向资产管理合同

16. 根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的A股送股日程安排，若公告刊登日为T日，股权登记日为（ ）。

A. T+2日

B. T+3日 C. T+4日 D. T+5日

17. 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报（ ）代表弃权。

A. 0股

B. 1股 C. 2股 D. 3股

18. 根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，资金交收（ ）。 A. 先满足一级市场交收，后满足二级市场交收

B. 先满足二级市场交收，后满足一级市场交收

C. 同时满足一级市场和二级市场交收

D. 由结算参与人选择满足一级市场和二级市场交收次序

19. 可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是（ ）。 A. 可转债转换股份数（股）=（转债手数×100）/当次转股初始价格

B. 可转债转换股份数（股）=（转债手数×1000）/当时相关股价 C. 可转债转换股份数（股）=（转债手数×10000）/当次转股初始价格 D. 可转债转换股份数（股）=（转债手数×1000）/当次转股初始价格

20. 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（ ）。

A. 可以有多个 B. 一般有2个 C. 至少有1个 D. 只能有1个

21. 证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的（ ）将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。

A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 当月末

22. 在中国金融期货交易所，交易指令每次最小下单数量为1手，市价指令每次最大下单数量为（ ）。

A. 50手

B. 100手 C. 200手 D. 500手

23. 内幕信息的知情人不包括（ ）。

A. 发行人的高级管理人员 B. 持有公司3%股份的股东 C. 发行人控股的公司 D. 保荐人

24. 在下列国债质押式回购交易品种中，（ ）不属于目前深圳证券交易所的品种。

A. 3天 B. 5天 C. 7天 D. 91天

25. 在上海证券交易所，相对于A股的过户费，B股的这项费用称为（ ）。 A. 过户费

B. 结算费 C. 手续费 D. 清偿费

26. 按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。

A. 《证券交易委托规则》

B. 《网上买卖规则》

C. 《证券交易委托代理协议书》 D. 《证券全权买卖协议书》

27. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（ ）向结算参与人收取罚息。 A. 0.1‰

B. 0.5‰

C. 1‰

D. 1.5‰

28. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。

A. 70% B. 80% C. 90% D. 100%

29. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（ ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户

30. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（ ）个证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。

A. 3

B. 5 C. 10 D. 15

31. 投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（ ）申请挂失与补办或更换证券账户卡。 A. 登记结算公司代理机构

B. 证券交易所 C. 上市公司 D. 清算银行

32. 证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）。

A. 5年 B. 10年 C. 20年 D. 30年

33. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A. 1年 B. 6个月 C. 5个月 D. 3个月

34. 境内证券经营机构要取得B股席位，须取得（ ）颁发的外汇经营许可证。 A. 中国银行

B. 证券交易所

C. 中国证监会

D. 国家外汇管理局

35. 交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的参与者（ ）进行证券交易。

A. 资金账户 B. 交易业务单元 C. 管理权限 D. 经营证书

36. 机房应配备不间断电源设备，其容量应保证机房设备和关键交易设备在断电情况下维持到后备电源供电。无备用发电机时，不间断电源设备应能够持续供电（ ）以上。 A. 4小时

B. 2小时

C. 3小时

D. 5小时

37. 关于开放式基金场内认购，投资者对基金份额的认购申报要采用（ ）方式。 A. 市值认购 B. 现金认购 C. 信用方式 D. 金额认购

38. 证券公司应当在按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：对全体客户和前（ ）客户的融资、融券余额。

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