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公共政策

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公共政策

第一章 公共政策绪论

第一节 理解公共政策(Understanding Public Policy)

? 1951年,美国著名政治学家哈罗德·拉斯韦尔和拉纳合编的《政策科学:范围与方法的新近发展》一书正式出版,提出了“政策科学”(policy science)这一概念,标志着政策科学的诞生。而拉斯韦尔本人则被誉为“现代政策科学的创立者”。

一、公共政策的涵义(The Definition of Public Policy)

? 目前,学术界对于公共政策的定义尚无一致的看法。学者们关于公共政策概念的界定见仁见智。

? 美国伍德罗?威尔逊认为:公共政策是由政治家即具有立法权者制定的而由行政人员执行的法律和法规。

? 哈罗德?D?拉斯韦尔和亚伯拉罕?卡普兰指出,“政策是一种为某项目标、价值与实践而设计的计划”

? 戴维?伊斯顿认为,公共政策是政府对整个社会的价值作权威性的分配 。 ? 托马斯?R.?戴伊认为,“公共政策就是政府选择要做的或者不要做的事情。”

? 罗伯特?艾斯通认为,公共政策就是“政府机关和它周围环境之间的关系,用公式表达即为P=f (G, E),其中,P指公共政策,G指政府系统,E指生存环境。

? 司图亚特?S?那格尔认为:“公共政策就是政府为解决各种各样的问题所作出的决定 。” ? 概括:所谓公共政策就是政府等社会公共权威为实现社会目标、解决社会问题而制定的公共行动计划、方案和准则,它具体地表现为一系列的法令、策略、条例、措施等。 ? 关键词:政府等社会公共权威;选择行为;解决某种社会问题;行为准则

二、公共政策的基本特征(The Nature of Public Policy) ? 阶级性 ? 目标性 ? 强制性

? 相对稳定性

三、公共政策的分类(The Type of Public policies)

? 社会生活的复杂性和多样性决定了社会中的公共政策必然也是数量众多、类型各别,并呈现出一定的层次性,构成了一个复杂的政策体系。依据不同的标准,对公共政策可以作不同的分类:

1、从政策层次的角度划分:总政策;基本政策;具体政策

? 总政策(general policy):一个国家或地区在一定历史时期的总的行动准则,它是一种根本性的、全局性的政策,包括总路线、总方针、总纲领等。

? 基本政策(basic policy):在社会生活的某个领域某个部门或某个方面起主导作用的实质性政策。

? 具体政策(specific policy)处于政策体系的最低层次,它是基本政策的具体化,是为了贯彻实施基本政 策而制定的具体行动准则。

2、从社会生活领域的角度划分:政治政策;经济政策;社会政策;文化政策

? 政治政策(political policy)是政府为处理政治问题、协调政治关系而制定的行动准则。 ? 经济政策(economic policy)是政府为处理经济问题、协调经济利益关系而制定的行动准则。

? 社会政策(social policy)是政府为处理社会问题、协调社会关系而制定的行动准则。 ? 文化政策(cultural policy)是政府为处理各种文化问题、发展文化事业而制定的行动准则。 3、从制定公共政策的主体的角度划分:政党政策;国家政策;政治团体政策

? 政党政策(party policy)直接体现了一定阶级的意志和利益。同时政党政策也决定和影响着社会生活中权力的划分、利益的分配以及各项社会目标的实现。

? 国家政策(national policy)主要是指根据国家整体利益的需要、为协调社会各方面的利益关系而制定的行动准则。

? 政治团体政策(political group policy)所反映的主要该团体的切身利益。政治团体政策是以政治的形式 来表达本阶级、阶层或民族中结合起来的一部分人的利益要求,并以这一部分特殊利益为其政策目标 和政策内容。

4、美国公共决策学者詹姆斯?E?安德森的概括: 第一,以政策是否实际改变客观对象为标准:

实质性政策(substantive policy)与程序性政策(procedural policy) ? 实质性政策与政府准备采取的行动有关,即采取何种行动。

? 程序性政策涉及到由谁采取行动或怎样采取行动。

? 程序性政策可能会有重要的实质性效果,怎么行动或谁采取行动有助于实际后果的出现。 第二,以政策对于社会和政策形成过程中的相关成员之间的关系的影响性质为基础政策划分为:

分配性政策(distributive policy);调节性政策(regulatory policy);自我调节性政策(self-regulatory policy)与再分配政策(redistributive policy)

? 分配性政策涉及将服务和利益分配给人口中的特定部分——个人、团体、公司和社区。 ? 调节性政策是指对个人或群体行为强加约束或限制,从而减少那些被调节者的自由或行动的随意性。

? 自我调节性政策同样涉及对于行为的限制,但是它通常是被调节团体所寻求和支持的、作为其保护或者促进自身利益的一种手段。

? 再分配性政策是指政府在社会各阶级、阶层或团体中有意识地进行财富、收入、财产或权利的转移性分配。

第三,根据所分配利益的种类,可以将公共政策分为:物质性政策(material policy)与符号性(象征 性)政策(symbolic policy)

? 物质性政策实际上是为受益者提供有形的资源或实质性的权利而给受损者造成现实的不利条件。

? 相比之下,符号性(象征性)政策所分配的利弊条件很少对人们产生实际影响。

四、公共政策研究的任务(What Does Public Policy Study About ) 1、研究公共政策的组织系统 2、探讨公共政策运行过程 3、研究公共政策风险及其对策

第二节 公共政策的功能(The Function of Public Policy)

? 公共政策的功能,就是指公共政策在社会公共事务管理中的功效与作用。从其对社会所起到的基本积极作用来讲,主要有以下几个方面:分配社会资源;规范社会行为;解决社会问题;促进社会发展。

第二章 公共政策研究的历史与发展(History and Development of PP)

第一节 公共政策学产生的背景(The Background for the Emergency of PP)

? 公共政策是第二次世界大战以后产生于美国的一门新兴的交叉学科。公共政策作为一门学科而出现,既是当代世界中社会、经济和政治快速发展的必然要求,也与战后美国特殊的社会状况密切相关。虽 然导致公共政策学科产生的原因是多方面的,但是,其中更直接的原因则主要有以下几个方面:社会问题的压力;政府管理的需要;政治科学的发展;其他学科的发展

第二节 西方政策科学的形成与发展(The Engendering and Development of Western Policy Science )

一、西方政策科学的初创时期

? 20世纪50年代-60年代是西方政策科学的初创时期。1951年政治学家哈罗德·D. 拉斯韦尔和丹尼尔·拉纳合编的《政策科学:范围与方法的新近发展》一书,提出了“政策科学” 这一概念,并且对这 一学科的内容加以系统阐述。 ? 拉斯韦尔概括了政策科学的六大特征,即:

(1)政策科学是关于民主主义的学问,它涉及个人的选择,必须以民主体制作为前提; (2)政策科学的目标是追求政策的“合理性”,它必须使用数学公式和实证数据建立可检验的经验理论;

(3)政策科学是一门对于时间和空间都非常敏感的学问,即它所选择的政策分析模型必须在时间和空 间上有明确的记录;

(4)政策科学具有跨学科的特性,它要靠政治学、经济学、社会学、心理学等学科知识来确立自己崭新的学术体系;

(5)政策科学是一门需要学者和政府官员共同研究的学问,后者的实践经验对于政策科学的发展具有重要的意义;

(6)政策科学必须具有“发展概念”,它以社会的变化为研究对象,所以必须建立动态模型。 ? 1956年,在他关于政策过程研究途径的概括中,拉斯韦尔提出了关于决策过程的七个阶段的划分,即:情报、提议、规定、合法化、应用、终止、评估。

? 除了拉斯韦尔之外,这一时期对政策科学产生起到推动作用的学者有戴维·伊斯顿、查尔斯·E. 林德布洛姆、托马斯·R. 戴伊等。

? 1953年,伊斯顿发表了《政治系统:政治学现状研究》一书,对公共政策学给予了特别的重视。他指出,政治学的任务就是了解社会政策应当是什么,哪种政策应当如何制定出来并付诸实施。政治学 之所以要以政策为研究取向,原因就在于一项政策的实质是不让一部分人享有某些东西,而允许另一部分人占有它们;换言之,就在于一项政策包含着一系列分配价值的决定和行动。

? 查尔斯·E. 林德布洛姆对于政策科学的贡献主要表现在以下方面:

(1)最早地提出了“政策分析” 的概念。他在1958年发表的《政策分析》一文中,用“政策分析”表示一种将定性与定量相结合的渐进比较分析。

(2)提出了政治学的政策制定观。他认为,政策制定过程不应仅作为静态的阶段划分研究,更应从政治的、经济的和社会的环境或背景入手,探讨“政治互动”对政策制定的影响。 (3)林德布洛姆提出了著名的“渐进决策”模型。

? 加布里埃尔·A. 阿尔蒙德和西德尼·维巴在《公民文化:五个国家的政治态度与民主》 中区分了参与型、臣属型和地区型等3种类型的政治文化。这3种文化直接决定着体系成员为实现目标同他人合作的意愿。个人特别是精英人物之间以及体系内各集团之间的疏远和敌视很可能导致政治冲突,并给正常的决策过程造成困难。

? 戴伊在《理解公共政策》中指出,政策分析所关心的是政治生活中“谁获得”,而“为什么”以及“它有什么影响”却更为重要。我们要关心的不仅是政府所要推行的政策,还有政府为什么要推行这些政策,以及这些政策的后果是什么。

? 戴伊还概括了研究公共政策的八种模型或途径,即制度模型、过程模型、集团模型、精英模型、渐进模型、博弈模型、系统模型和理性模型。戴伊认为,大多数公共政策都是上述模型的混合结果。

二、西方政策科学的形成时期

? 20世纪60年代后期-70年代初期是西方政策科学的形成时期。美国著名的科学哲学家托马斯·S. 库恩于1962年发表的《科学革命的结构》起到了方法论的解放作用,推动了政策科学的迅速发展。 1、方法论背景

? 孔德经验实证主义:知识起源于观察和归纳,科学研究的目的是证明理论。 ? 波普的可证伪原则与试错法

? 库恩的范式理论与科学发展的阶段论:

范式是指某一科学家集团在某一专业或学科中所具有的共同信念,是研究问题、观察问题时的角度、视野和参照框架。它由一整套概念和假定组成,反映了科学和社会的紧密联系。 科学发展的阶段:前科学阶段——常规科学阶段——科学革命阶段——新的常规科学阶段……

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