强制管理制度之于不动产执行困惑与突破

强制管理制度之于不动产执行困惑与突破

——兼论债权实现与被执行人生存权之平衡

戴玉龙

强制管理制度是和强制拍卖并列的对不动产进行换价的主要措施，大陆法系和英美法系的不少国家的强制执行法中都有关于强制管理措施的规定或类似规定，我国民事诉讼法和执行规定中，对这一重要的制度却鲜有涉及，导致执行实践中虽有大量需求而立法上无法可依的尴尬局面。本文通过比较强制管理和强制拍卖在不动产强制变现、实现债权方面功能的不同，并对我国不动产执行的现状进行分析的基础上，对建立我国的强制管理制度提出了初步设想。

一、分离与互补：强制管理制度的特征及与强制拍卖的关系 （一）强制管理的特征

“所谓强制管理，是指执行法院对于已查封之不动产，选任管理人实施管理，以其所得收益清偿金钱债权之执行行为而言”，“对于不动产之天然孳息或法定孳息之执行，虽得以对于动产或债权之执行程序为之。惟强制管理，乃将不动产所生收益之整体为执行标的物，亦即使债务人丧失其收益权能，而将其移由管理人行驶，以其所得收益，充清偿债权之用。二者并不相同。”①

强制管理以使用收益为目的，不转移债务人对财产的所有权，而是强制获得了财产所有权的部分权能，是所有权权能分离的特殊表现形式，具有用益物权的特征。依据物权法理论，所有权的权能可以分离，

①

杨与龄著：《强制执行法论》，中国政法大学出版社2002年版，第459页。

1

各种分离方式都属于所有权的实现形式。用益物权是所有权权能分离形成的他物权，虽然强制管理与用益物权在权利的来源上有所不同，但两者获得的所有权权能和行使目的相差无几，“强制管理通过分离财产所有权的权能，使债权人的所有权成为一种观念的存在”②。强制管理应具有以下特征：

1、从适用对象上看，强制管理一般仅适用于不动产。③这是因为不动产与动产本质属性的差异。不动产一般价值巨大，且因固着于地表；不若动产价值小、流通方便，执行起来简便易行。加之不动产天生具有的优势，其他物权（用益物权和担保物权）可与自物权（所有权）相脱离分别利用而不影响其价值。故而，在不动产不能即时拍卖换价的情况下，尚可将其使用收益权加以利用以换取价款偿还债务。④

2、从适用程序上看，强制管理仅于不动产不可或不宜拍卖时才可适用。“有禁止让与或有高额抵押权存在，致普通债权人无拍卖实益或须待其价格上涨后拍卖等情形者，虽不可或不宜进行拍卖程序，但仍可实施强制管理，以其收益清偿债权人之债权”。⑤有此观点之学者为大多数。理论上皆认为强制管理与拍卖相比，处于“以济拍卖之穷”的从属地位。⑥

3、从执行标的上看，强制管理针对的是不动产使用收益权的执行。

②③

梁彗星主编：《中国物权法研究》，法律出版社1998年出版，第581－584页。

从国外的经验来看，强制管理的对象一般为不动产。考虑到船舶、航空器等特定动产不仅体积大、价值高，在生产经营活动中起着重要作用，且其所有权或其他权利的得失变更，也须以登记进行公示，与不动产的特征相类似，因此，参照国际通行的做法，这类财产已作为强制管理的对象。 ④

日本、我国台湾地区执行法明确规定强制管理的财产为不动产。英国20世纪60年代以来的成文法规定可以对各种地产或不动产上的权益指定财产接管人，对其他财产，只有在普通法上没有执行救济或救济效果的情况下，才能指定接管人。见沈达明著：《比较强制执行法初论》，对外贸易教育出版社1994年出版，第62页。 ⑤

杨与龄著：《强制执行法论》，中国政法大学出版社2002年版，第460页。 ⑥

林升格著：《强制执行法理论与实务》，五南图书出版公司1983年版，第471页。 2

传统强制管理的使用收益并非一般意义上的对不动产进行任何形式的使用从中收取利益的权利，而仅限于管理人直接使用不动产所得的自然孳息及使他人使用不动产而收取的法定孳息。前者如亲自对土地进行耕作而收获的谷物等，后者如将不动产出租于他人而收取租金等。倘若管理人将不动产作为生产经营的主要设备进行营业，如开设旅店等，则为法所不容。⑦法律之所以作如此限制，其目的在于防止管理人对不动产的滥用进而损害债务人利益或徒增不动产的经营风险。

（二）强制管理制度与强制拍卖之比较

强制管理作为一项针对不动产的使用收益权而设定的执行措施，与强制拍卖方式存在明显差异，表现为：

第一、强制管理是以不动产的使用价值及其收益为对象的，它执行的是不动产的孳息，而不涉及不动产本身；强制拍卖则针对财产（动产或不动产）的交换价值，该执行措施会直接影响财产所有权本身.

第二、强制管理是一种长期缓慢性的债务偿还机制，其数额较少的经常性收益无法即时清偿债务；强制拍卖则是一项迅速终结执行程序的方式，因为拍卖往往可以换得巨额金钱即时抵偿债款。

第三、强制管理可以兼顾债权人和债务人双方的利益，实现执行经济原则。特别是在不动产价值巨大而债权金额不多的情况下，通过该程序既可使债务人保有财产所有权，省下拍卖费用，又能以租金满足债权人的请求。而强制拍卖则往往只能满足债权人一方的利益。

第四、强制管理是强制拍卖的有益补充。例如在不动产禁止移转所

⑦

陈世荣著：《强制执行法诠解》，国泰印书馆有限公司1980年出版，第316页。

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有权，或者存在高额担保，使普通债权人并无拍卖实益，或其市场价格暂处低迷状态应待其价格上涨方可拍卖时，显然不可或不宜以拍卖、变卖方式实施强制执行。而此时强制管理则尽显其优势，扬长避短，最大地限度保护了双方的合法权益。⑧

二、困惑与挑战：我国不动产执行的现状和强制管理立法的评析 (一)我国不动产执行的现状

在民事强制执行实务中，涉及不动产的执行已成为执行工作的重点和难点。一方面，人民法院对不动产的执行对于满足金钱债权往往富于成效，成为个案执行的突破口；另一方面，由于广泛触及物权法、不动产管理法等多个部门法，不动产的执行也遇到了大量疑难、复杂的法律问题。⑨如关于未登记不动产的执行。被执行人的不动产未登记，意味着被执行人不能自由处分该财产，此类房产如何执行是执行实务中一个比较有争议的法律问题。毋庸置疑，不动产成为执行标的的前提是财产权属明确，未登记不动产要进入强制执行程序，也必须首先明确权利归属。再如关于农村宅基地房屋的执行。现有法律条件下农村宅基地房屋支配权的缺损，弱化了农民的债务履行能力和社会信用能力，如何衡平债权实现与农村宅基地房屋支配状况的冲突，成为执行工作面临的一个尴尬问题。在房地产案件执行实务中，最为困惑的就是对一些不能即时或不宜拍卖、变卖以及经三次拍卖流拍后申请执行人又不愿按以物抵债

⑧

此观点在台湾地区学界已成通说。我国大陆学者深受台湾地区学者的影响，如孙加瑞、李炎等也认为只当不

动产禁止拍卖或无益拍卖时，得为强制管理。 ⑨

2006年9月下旬在广州召开的第二届全国法院执行理论与实务研讨会，着重对目前不动产执行实践中的难点、热点问题进行了梳理和总结。来自全国各地的执行工作专家、学者围绕各类疑难问题各抒己见，从不同的视角进行理论剖析论证，提出了很多思维缜密、实用性强的观点和见解。 4

的形式接受的房地产，一般情况下，法院会将该房地产退还被执行人，中止案件的执行。⑩对于上述情况，一方面被执行人有财产却不能得到有效处理和变现，浪费资源；另一方面申请人的债权也不能实现，使得法院和当事人花费了精力人力，但没有效果。对此，为了更加有效地、最大的保护申请执行人的合法权益，我们认为对该房地产的执行，可参照国外的一些做法，实施强制管理。通过对房地产的使用收益权的执行，可以兼顾申请执行人和被执行人双方的利益，实现执行经济原则；同时也最大限度地保护了双方的合法权益。

(二)我国强制管理立法评析

最高人民法院1992年颁发的《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第302条规定，“被执行人的财产无法拍卖或变卖的，经申请执行人同意，人民法院可以将该项财产作价后交付申请人抵偿债务，或者交付申请执行人管理；申请执行人拒绝接收或管理的，退回被执行人。” 基于此，国内不少学者，如孙加瑞11、谭秋桂12等都认为我国存在强制管理这一执行措施。但我们对此不敢苟同。相较传统意义上的强制管理，我国民诉法对强制管理的方法和程序未做任何规定。

13最高院该条司法解释不过是执行过程中折价抵偿的一种变通方式而

已，与传统意义上的强制管理相去甚远。14

⑩

拍卖并非件件均能成功，以我们所在法院2006年至2007年上半年处理的510多件拍卖案为例，其中就有35件流拍，流拍率占6.8%。流拍以后的案件处理起来更为复杂，更为困难；更为甚者，中止拍卖的案件是由于进入破产程序属法定理由中止，但竞买人都已交纳了押金且已发生费用支出，因此产生了法定中止拍卖竞买人损失赔偿的问题，目前，法律对此尚无免责规定，因而处理起来十分棘手。如果适用强制管理措施则无此后顾之虞。 11

孙加瑞著：《中国强制执行制度概论》，中国民主法制出版社1999年出版，第543页。 12

谭秋桂著：《民事执行原理研究》，中国法制出版社2001年出版，第247页。 13

黄松有主编：《强制执行法起草与论证》（第二册），中国人民公安大学出版社2004年11月出版，第45页。 14

有学者认为，实践中通常采用的以租金抵债即是据此而采取的措施，颇有强制管理的意味。 理性分析此规定，实无强制管理的基本特征。一是没有揭示以不动产收益清偿债权的本质特征；二是没有强制特征，实施“交

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