证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案(6)

( )127、全国银行间市场债券买断式回购业务的交易、结算规则应依据中国银监会有关买断式回购的规定制定。（B）第256页

解释：结算规则应根据中国人民银行有关买断式回购的规定制定。

( )128、按照现行有关规定，合格境外机构投资者选定为其进行证券交易的境内证券公司后，可委托该证券公司为其开立证券账户。（B）第100页

解释： 委托托管人向中国结算公司申请开立证券账户。

( )129、证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。（B）

证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案

第181页解释：也会被追究刑事责任。

( )130、回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。（B）第150页解释：回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。

( )131、按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“价格优先、客户优先”。 解释：证券交易所内证券交易的竞价原则是“价格优先、时间优先”。

( )132、证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。（A）第9页

( )133、柜台交易是目前我国股票交易的常见形式。（B）第11页解释：证券交易所是目前我国股票交易的常见形式。

( )134、在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易指具有证券经纪业务资格的证券公司与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（B）第158页

解释：交易商与客户之间的交易指具有证券经纪业务资格的交易商与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

( )135、客户维持担保比例不得低于150%，当客户维持担保比例低于150%时，会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。（B）第235页解释：客户维持担保比例不得低于130%

( )136、全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。（A）第252页 A、正确 B、错误

( )137、委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。

（A）第42页

( )138、做市商的收入来源是买卖证券的差价。（A）第17页

( )139、根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时间决定优先顺序。（A）第48页

( )140、在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。（B）第261页解释：可以合并计算

( )141、证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（A）第209页

( )142、证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量和金额进行财产转移的处理过程。（ B ）。第259页

解释：证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量和金额进行计算的处理过程。

( )143、证券公司申请从事资产管理业务，其净资产不得低于人民币2亿元。（B）。第9页

解释：证券公司申请从事资产管理业务，其净资产不得低于人民币1亿元。

( )144、证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。

（B）第21页解释： 证券交易所可以采取的措施有：暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格。

( )145、证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。（B）第1页：证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

( )146、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

（A）第89页

( )147、中国证监会对辖区内各金融结构的债券交易活动进行日常监督。（ ）。第250页

解释：中国人民银行对辖区内各金融结构的债券交易活动进行日常监督

证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案

A、正确 B、错误

( )148、目前，我国投资者必须直接到中国结算公司查询证券账户信息。（B）第101页

解释：投资者可以到指定交易或者托管的证券营业部查询。

( )149、较严格的信息披露是专项资产管理业务相比较集合资产管理业务的特点之一。（B）第184页 解释：较严格的信息披露是集合资产管理业务的特点之一。

( )150、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于即时行情的内容（ A ）。第160页

( )151、在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，发行人根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。（B）第103页

解释：在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

( )152、证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的运作管理。（A）第66页

( )153、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务（ B ）。250页

解释：不可直接进行，应委托结算代理人进行。

( )154、在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前证券登记结算机构应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。（B）第131页

解释：在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

( )155、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人的货币现金和在合法的证券登记系统中的证券。（B）第187页

解释：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

( )156、上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五（不包括法定节假日）。（A）第47页

( )157、证券自营业务的原始凭证应至少妥善保存3年。（B）第179页

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