证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案

证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案

《交易》考前押题(10年5月)第2套 姓名 区域 成绩

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）

1、某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票（A股）1000股，其至少必须以（C）元卖出该股票才能保本（佣金按2‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。第56页

A、10.5 B、12 C、11.06 D、11.05

2、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（C）倍。第230

A、3 B、1 C、2 D、6

3、开立证券账户应坚持的基本原则为（D）。第98页

A、真实性和同一性 B、真实性和完整性 C、合法性和同一性 D、合法性和真实性

4、ETF是一种（A）。第129页

A、指数型基金 B、货币型基金 C、债券型基金 D、保本型基金

5、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（D）。第210页

A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

6、我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（D）。第260页

A、A股 B、回购交易 C、基金 D、B股

7、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（C）。第150页

A、目前我国对B股实行当日回转交易

B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交前，在交收前全部或部分卖出

C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易

8、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（D）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。第106页

A、证券交易所 B、证监会 C、证券经纪商 D、中国结算公司

9、根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为（C）。第41页

A、0.01元人民币 B、0.001元人民币 C、0.001元美元 D、0.01港元

10、在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（D）。第38、40

A、成交迅速 B、成交率高

C、有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益

D、申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量

11、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（C）以上。第141页

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A、5万股 B、1万股 C、3万股 D、2万股

12、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（D）按天计算的。第41页

A、同业拆借利率 B、银行利率 C、市场利率 D、票面利率

13、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（B）。第55页

A、0.5‰ B、3‰ C、1‰ D、0.1‰

14、证券公司应当（C）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。第212页

A、周 B、月 C、季 D、半年

15、上海市场B股交收实行（C）制度。第273页

A、净额交收 B、逐项交收 C、净额交收和逐项交收相结合 D、以上都不是

16、（B）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。第222页

A、信用交易资金交收账户 B、客户信用交易担保资金账户

C、融资专用资金账户 D、融券专用证券账户

17、在场外交易市场上，柜台交易的转让价格一般由（A）报出。第11页

A、证券公司 B、投资者 C、证券交易所 D、证券登记结算机构

18、下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（D）。第33、34页

A、履行交割清算义务 B、按规定缴存结算资金

C、按要求填写开户书、并接受经纪商审查 D、按规定报告进行证券买卖的原因

19、（B）是证券经纪业务的一线监管机构。第93页

A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会

20、以下关于证券自营业务的描述不正确的是（A）。第169页

A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益

B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等

C、证券自营业务有交易的风险性

D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

21、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（D）。第65页

A、应在营业部采用统一的柜面交易系统

B、应当实行法人集中清算制度

C、应建立交易数据安全备份制度

D、应加强对营业部业务运作的集中统一管理

22、（C）不是场外交易市场。第11页

A、店头市场 B、债券柜台交易市场 C、证券交易所 D、银行间债券市场

23、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（D）询价的方式确定股票发行价格。第110页

A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、个人投资者

D、中国证监会规定条件的机构投资者

24、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（C）。第21页

A、承认交易所章程和业务规则

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B、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验

C、依法设立且满2年

D、代表及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚

25、股份首次公开发行结束后2个交易日内，（C）应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。第103页

A、投资者 B、主承销商 C、上市公司 D、证券公司

26、按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（B）境内证券公司进行证券交易。第165页

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