A、5家 B、3家 C、2家 D、1家
27、证券公司自营业务的特点之一是（D）。第168-169页
A、业务对象的广泛性 B、证券经纪商的中介性 C、客户指令的权威性 D、决策的自主性
28、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（ C ）手、最大（ C ）手。第257页
A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000，5000
29、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ B ）。第147页
A、300万美元 B、300万人民币 C、30万美元 D、30万人民币
30、若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按（B）收取利息，产按每日秀支金额的（B）收取罚息。第269页
A、金融同业贷款利率，1‰ B、金融同业存款利率，1‰
C、金融同业存款利率，0.5‰ D、金融同业贷款利率，0.5‰
31、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（A）开立债券托管账户。第279页
A、中央结算公司 B、中国人民银行
C、全国银行间同业拆借中心 D、证券交易所
32、按照现行交易规则规定，发生（A），证券交易所要实行临时停市。第157页
A、行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B、行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C、行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D、行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5时
33、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（B）。第103页
A、网下定价发行 B、网上定价发行 C、网上竞价发行 D、网下竞价发行
34、按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（A）。第55页
A、成交面额的1‰ B、成交面额的0.5‰
C、成交金额的1‰ D、成交金额的0.5‰
35、根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（A）均须按一定比率缴纳履约金。第257页
A、交易双方 B、正回购方 C、逆回购方 D、以资融券方
36、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额
证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案
不得超过净资本的（B）。第172页
A、500% B、100% C、30% D、5%
37、在证券交易中，如果证券营业部采用有形席位进行委托报盘，则由（B）通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。第22页
A、客户本人 B、场内交易员 C、委托报单员 D、委托接单员
38、上海证券交易所于（B）正式开业。第2页
A、1988年4月 B、1990年12月 C、1991年7月 D、1992年初
39、下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（A）。第25页
A、会员使用交易单元从事证券交易时是不收取费用的
B、会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元
C、交易所通过交易单元会员提供申报买卖指令及其他业务指令的服务
D、交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限
40、对于证券交易所无形席位报盘说法正确的是（A）。第46页
A、营业部业务员将委托指令直接通过终端机输入交易所系统电脑主机
B、场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入交易所电脑主机
C、通过场内交易员向交易所传送委托指令
D、无形席位和有形席位申报都需要场内交易员
41、按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（B）。第51页
A、4% B、5% C、8% D、10%
42、为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（B）。第87页
A、证券分析师资格证 B、投资咨询业务资格
C、银行从业资格 D、良好的道德素质
43、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（ B ）。第260页
A、共同对手方 B、全额清算 C、货银对付 D、分级结算
44、代办股份转让的委托申报时间为转让日的（C）。第138页
A、9：30～11：30，13：00～15：30 B、9：15～11：30，13：00～15：30
C、9：30～11：30，13：00～15：00 D、9：15～11：30，13：00～15：00
45、（D）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。第100页
A、基金投资者 B、B股投资者 C、一般境外法人投资者 D、特殊法人机构
46、在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（D）。第108页
A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更 D、证券转托管
47、境外证券经营机构要取得B股席位，需要符合以下条件（D）。第23页
A、具有证券交易所会员资格
B、缴纳席位费
C、必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证
证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案
D、必须取得中国证监会颁布发的经营外资股业务资格证书
48、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（ B ）。第52页
A、股票交易申报价格不高于前收盘价的300%
B、股票交易申报价格不低于前收盘价的50%
C、基金交易申报价格不低于前收盘价的50%
D、债券交易申报价格不低于前收盘价的50%
49、冲抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（C）。第233页
A、80% B、85% C、90% D、95%
50、上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（ D ）。第257页
A、100手或其整数倍 B、10手或其整数倍
C、50手或其整数倍 D、1000手或其整数倍
51、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（D）。第250、251页
A、烟台住房储蓄银行 B、部分符合条件的城市商业银行
C、各全国性商业银行 D、农村信用社
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