证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案(4)

74、下列各项中，不属于证券经纪业务合规风险的有（AB）。第89页

A、提供、传播虚假信息 B、侵占、损害客户的合法权益

C、客户资金不足时接受其买入委托 D、将客户的证券账户提供给他人使用

75、关于新股网上发行，下列说法不正确的是（ABD）。第109页

A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

D、网上发行既不经济，也不安全

76、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（BCD）。第165页

A、B股 B、股票 C、国债 D、权证

77、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（AB）。第90页

A、供电设施被损坏导致交易停滞 B、设备发生故障损坏导致行情中断

C、将内幕信息下载至U盘从事内幕交易 D、利用通讯装置传播虚假信息

78、中国结算上海分公司作为共同交收对手方，负责ETF结算参与人交易行为的结算，交易行为不包括ETF份额的（AB）。第285页

证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案

A、募集 B、认购 C、申购 D、赎回

79、下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（ AD ）。第276页

A、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

B、到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

C、违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

D、分为初始清算交收和到期清算交收

80、对于可转换债券，初始转股价格可因公司（ABCD）时进行调整。第134页

A、增发新股 B、送红股 C、配股 D、降低转股价格

81、关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（ ABCD ）。第125页

A、它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交

B、赎回则按当日收市的基金份额净值成交

C、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

D、投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购

82、下列不属于我国证券交易所会员权利的是（BD）。第18-19页

A、参加会员大会 B、维护投资者的合法权益

C、按规定转让交易席位 D、按规定缴纳各项费用

83、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（CD）。第88-89页

A、违规为客户证券交易提供融资、融券等交易

B、侵占、损害客户的护合法权益，挪用客户的资金

C、违反规定为客户开立账户

D、违规动用客户的交易结算资金和证券

84、下列各项中，不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是（CD）。第90-92页

A、对客户交易结算资金实行第三方存管

B、建立健全各项规章制度

C、加强经纪业务营销管理

D、建立经纪业务检查稽核制度

85、委托指令有多种形式，从各国情况下，根据委托的时效限制，有（BD）等。第14页

A、定期委托 B、当日委托 C、当月委托 D、无限期委托

86、关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（ABD）。第119页

A、投资者进行投票均选择买入

B、申报价格用来代表股东大会议案

C、上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码

D、申报股数用来代表表决意见

87、按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件包括（BC）。第136页

A、具有10家以上的营业部，且布局合理

B、最近年度净资产不低于8亿元

C、最近年度净资本不低于5亿元

D、最近3年内不存在重大违法违规行为

证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案

88、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴示的说法，正确的是（AD）。第117页

A、每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

B、在配股权证缴款期结束后，由结算公司将配股缴款集中划付给上市公司

C、在配股缴款过程中，证券公司只能向客户收取佣金，不得收取过户费

D、配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证

89、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，必须直接到证券登记结算公司办理证券账户开立手续的特殊法人机构包括（ABCD）。第100页

A、证券公司 B、社会保障类公司 C、信托公司 D、合格境外机构投资者

90、关于委托申报方式，下列说法正确的是（BCD）。第46页

A、在无形席位申报方式下，为提高委托申报效率，客户可通过电话直接将委托指令通知场内交易员，由场内交易员将委托指令输入证券交易所电脑主机

B、证券交易所委托指令通过无形席位申报时，交易指令经通信网络自动传送至证券交易所电脑主机，不需向证券交易所派驻场内交易员

C、证券交易委托指令通过有形席位申报时，要由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机

D、证券交易委托指令的委托申报方式分有形席位申报和无形席位申报两种

91、下列关于开盘集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是（BD）。第155页

A、为当日该证券每一笔申报价 B、通过集合竞价方式产生

C、通过连续竞价方式产生 D、为当日该证券第一笔成交价

92、证券营业部经纪业务操作规范管理的一般要求是（ABCD）。第66页

A、前、后台分离和岗位分离

B、重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D、营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

93、从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（ABCD）等。第30页

A、投资者应履行的交收责任

B、证券经纪商代理业务范围和权限

C、证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

D、遵守国家有关法律、法规的承诺

94、在证券经纪关系中，证券经纪商是（BD）。第33页

A、授权人 B、受托人 C、委托人 D、代理人

百度搜索“77cn”或“免费范文网”即可找到本站免费阅读全部范文。收藏本站方便下次阅读，免费范文网，提供经典小说医药卫生证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案(4)在线全文阅读。