证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案(5)

95、在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写的内容包括（ABCD）等。第68页

A、职业 B、联系地址 C、身份证号码 D、个人姓名

96、中国结算上海分公司对ETF结算参与人实行的风险管理措施包括（ABCD）。第288页

A、可对结算参与人业务展开情况进行不定期抽查

B、可要求结算参与人定期向中国结算上海分公司报送财务报表

证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案

C、最低结算备付金缴存比例按照中国结算上海分公司规定执行

D、仅与符合风险控制要求的结算参与人直接完成申购、赎回结算

97、投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（ABCD）业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。第130页

A、认购 B、申购 C、赎回 D、交易

98、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（CD）。第135页

A、开立非上市股份有限公司股份转让账户

B、受托办理股份转让公司股权确认事宜

C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

D、发布关于所推荐股份转让公司分析报告

99、100、上海证券交易所目前公布的指数包括（ BCD ）等。第161页

A、上证成分股指数 B、上证50指数 C、上证红利指数 D、上证综合指数

100、一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（BCD）。第6页

A、向债券发行人要求提前兑付 B、将债券转换成普通股股票

C、持有至偿还期满收回本金和利息 D、在证券交易市场上抛售

三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。本大题60小题，每小题0.5分，共30分)

( )101、证券交易所是提供证券集中竞价交易场所且不以营利为目的法人。（B）第10页

解释：提供证券集中交易的场所

( )102、证券交易所在集合竞价期间和连续竞价期间公布的即时行情内容相同。（B）第160页 解释：内容不相同

( )103、出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。（B）第247页

解释：我们称其为逆回购

( )104、行情传输系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（A）第90页

( )105、根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。（B）第209页 解释：不得转让

( )106、在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。（B）第224页

解释：不可以接受客户的全权委托。

( )107、代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。（A）第135页

( )108、根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。（A）第155页

( )109、ETF网下现金认购不通过中国结算上海分公司办理。（A）第286页

( )110、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。（B）第261页

( )111、按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者深圳证券账户卡补办原号码的须由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司受理，补办新号码的各代理开户点均可受理。（B）第100页

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解释： 补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。

( )112、证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（A）第26页

( )113、在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。（B）第8页

解释：证券公司的设立需要经过国务院证券监督管理机构审查批准。

( )114、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（A）第118页

( )115、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。（A）第1页

( )116、机构投资者股东名册是机构投资者与证券经纪商签订的《证券交易委托代理协理》内容之一。

（B）第30页解释：机构投资者股东名册不是内容之一 。

( )117、融资融券合同应约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入“融券融券最长期限不超过一年”等内容。（B）第226页

解释：没有“融券融券最长期限不超过一年”等内容”。

( )118、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，但应在网上申购资金验资当日通知证券登记结算公司。（B）第113页

解释：发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所，发行人和主承销商不得进行回拨处理。

( )119、在证券交易中，如果出现异常交易行为，且对证券交易价格或者交易量产生重大影响的，上海证券交易所和深圳证券交易所须采取现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者的所有资料。（B）第164页

解释： 不需要提供投资者的所有资料。只需要提供投资者开户资料、授权委托书、资金存取凭证等资料。

( )120、根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。（A）第161页

( )121、投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交（ A ）。第137页

( )122、根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。（A）第158页

( )123、债券买断式回购到期清算日（R日）9:00—15:00，融资方和融券方均可对当日到期的一笔或多比买断式回购申报不履约。（A）第282页

( )124、客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金或上市股票。（B）第233页

解释：保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券冲抵。

( )125、证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。（B）第244页

解释：证券公司应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

( )126、按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤消停牌前的申报，也接受新的申报。（A）第156页

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