郑州计经理题库(商业银行法和反洗钱法)(11)

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三、判断题

1、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当优先提交可疑交易报告。（错）

出处：《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

考点：大额交易和可疑交易报告的顺序

难易度：中

2、反洗钱调查人员对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存。（对）

出处：《反洗钱法》

考点：反洗钱调查

难易度：易

3、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。（对）

出处：《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

考点：业务存续期间的客户身份识别

难易度：易

4、中国人民银行依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。（错）

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信

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