证券交易题库(2)

1: 非上市股份公司的股份 [错] 2: 上市公司的流通股份 [对] 3: 海外上市公司的股份 [对] 4: 上市公司的非流通股份 [对]

25. 证券公司代办股份转让概念 按照现行规定，下列各项中，可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（ ）。[不定项选择]

1: 原STAQ系统挂牌的公司 [对] 2: 原NET系统挂牌的公司 [对] 3: 上海证券交易所退市的公司 [对] 4: 深圳证券交易所退市的公司 [对]

26. 证券公司代办股份转让概念

按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。[不定项选择]

1: 代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让业务 [对]

2: 从本质上来说，代办股份转让并没有在交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易 [对] 3: 目前，证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责 [对] 4: 代办股份转让业务的开展初期，主要是为解决原STAQ及NET系统挂牌公司的股份流通的问题 [对]

27. 证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。[不定项选择]

1: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [对]

2: 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [对]

3: 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 [对]

4: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 [错]

28. 证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。[不定项选择]

1: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 [对]

2: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 [错] 3: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [对]

4: 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [对]

29. 证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。[不定项选择]

1: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 [错]

2: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 [对]

3: 向投资者提示股份转让风险，与投资者签定股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 [对]

4: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [错]

30. 证券公司代办股份转让业务范围

根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的是（ ）。[不定项选择]

1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对] 2: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 [对]

3: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 [错]

4: 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 [对]

31. 证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。[不定项选择]

1: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [对]

2: 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [对] 3: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 [错]

4: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 [对]

32. 证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。[不定项选择]

1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对] 2: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 [对]

3: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 [错]

4: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [错]

33. 证券账户的种类

按目前上市证券品种和证券账户的用途，证券账户可以分为（ ）。[不定项选择] 1: 股票账户 [对] 2: 转债账户 [错] 3: 债券账户 [对] 4: 基金账户 [对]

34. 证券账户的种类

按照证券账户的用途来划分，深圳证券账户的种类包括( )等。[不定项选择] 1: 人民币普通股票账户 [对] 2: 人民币特种股票账户 [对] 3: 证券投资基金账户 [对] 4: 股份转让账户 [对]

35. 证券账户的种类

关于上海证券账户，下列说法正确的有（ ）。[不定项选择] 1: 自然人上海A股账户为A字头账户 [对] 2: 证券公司自营账户为D字头账户 [对] 3: 上海B股账户为C字头账户 [对] 4: 上海基金账户为F字头账户 [对]

36. 证券账户的种类

关于上海B股账户下列说法正确的有（ ）。[不定项选择] 1: 境内投资者B股账户以C90打头 [对] 2: 个人B股账户以C90打头 [错]

3: 机构投资者B股账户以C99打头 [错] 4: 境外投资者B股账户以C99打头 [对]

37. 开立证券账户合法性原则 根据国家法律法规规定，（ ）不得开立股票账户。[不定项选择] 1: 证券从业人员 [对]

2: 证券交易所工作人员 [对] 3: 证券管理机构工作人员 [对] 4: 银行工作人员 [错]

38. 开立证券账户合法性原则

关于开立证券账户，下列说法正确的有（ ）。[不定项选择] 1: 开立证券帐户应坚持合法性、真实性原则 [对]

2: 一个自然人根据需要，可开立不同类别和用途的证券账户 [对] 3: 一个自然人只能开立一个同一类别和用途的证券账户 [对] 4: 证券公司可以开立多个同一类别的证券账户用于自营 [对]

39. 开立证券账户合法性原则

下列各项中不得买卖股票的人员有（ ）。[不定项选择] 1: 证券从业人员 [对]

2: 证券交易所管理人员 [对] 3: 市场禁入且期限未满者 [对]

4: 国家规定禁止买卖股票的其他人员 [对]

40. 证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。[不定项选择]

1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对] 2: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [错] 3: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 [对]

4: 发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告 [错]

41. 证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。[不定项选择]

1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 [错] 2: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [对]

3: 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [对]

4: 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 [对]

42. 证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。[不定项选择]

1: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 [对]

2: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [对]

3: 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [对]

4: 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 [对]

43. 证券公司代办股份转让业务范围

根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的是（ ）。[不定项选择]

1: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 [错]

2: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对] 3: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 [对] 4: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [错]

44. 证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。[不定项选择]

1: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 [对]

2: 向投资者提示股份转让风险，与投资者签定股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 [错]

3: 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [对]

4: 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露

信息 [对]

45. 证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。[不定项选择]

1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对] 2: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 [对]

3: 向投资者提示股份转让风险，与投资者签定股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 [对]

4: 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 [错]

46. 证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。[不定项选择]

1: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 [错]

2: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 [对]

3: 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [对]

4: 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 [对]

47. 证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。[不定项选择]

1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对]

2: 向投资者提示股份转让风险，与投资者签定股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 [对]

3: 发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告 [错]

4: 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 [错]

48. 证券公司代办股份转让业务范围

根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的是（ ）。[不定项选择]

1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对] 2: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [错] 3: 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 [错]

4: 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 [对]

49. 证券公司代办股份转让业务范围

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