证券交易题库

1. 网上增发新股的申购特点

如果网上增发新股采用累计投标询价方式，申购结束后由（1,4 ）根据相关因素确定发行价。[不定项选择]

1: 发行人 [对]

2: 一般投资者 [错] 3: 机构投资者 [错] 4: 主承销商 [对]

2. 网上增发新股的申购特点

按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（ 1,2,3,4 ）。[不定项选择]

1: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权 [对]

2: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，仍按发行价发售给投资者 [对]

3: 优先认购与普通认购应分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的 [对]

4: 新股增发的对象应是所有具有入市资格的证券投资者 [对]

3. 网上增发新股的申购特点

按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（ 1,2 ）。[不定项选择]

1: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权 [对]

2: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价发售给投资者 [错] 3: 为体现股票发行的“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报(错了)，两者最终申购权及价格的确定是一样的 [错]

4: 新股增发的对象应是所有具有入市资格的证券投资者 [对]

4. 网上增发新股的申购特点

按照现行增发新股的规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（ 2,3 ）。[不定项选择] 1: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价和确定的发行价二者的中间价发售给投资者 [错]

2: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权 [对]

3: 优先认购与普通认购应分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的 [对]

4: 老股东凭优先认购权，可以较普通申购按发行价一定折扣比例价格认购新股 ； [错]

5. 分红派息

关于分红派息，以下说法正确的有（2,4 ）。[不定项选择]

1: 分红派息在年终决算之前进行 [错] 见5.4:

2: 分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施 [对]

3: 股份发行公司每年都必须进行分红派息 [错]

4: 分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种 [对]

6. 分红派息

关于分红派息，以下说法正确的是（1.2.4 ）。[不定项选择]

1: 分红派息的形式有股票股利和现金股利 [对]

2: 分红派息的方案必须提交股东大会审议通过后才能实施 [对] 3: 分红派息的方案经董事会审议后即可实施 [错] 4: 分红派息在年终决算并经审计之后进行 [对]

7. 分红派息

我国目前上市公司分红派息的主要形式有（ 1,2 ）。[不定项选择] 1: 现金红利 [对] 2: 股票红利 [对] 3: 配股 [错] 4: 权证 [错]

8. 上海证券交易所上市证券分红派息

关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（1,2,3,4 ）。[不定项选择]

1: 证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交相关申请材料 [对]

2: 中国证券登记结算公司上海分公司在公告日前3个交易日前，对证券发行人提交的现金红利派发申请材料进行审核并作出答复 [对]

3: 证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露 [对]

4: 证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户 [对]

9. 上海证券交易所上市证券分红派息

关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（1,2,4 ）。[不定项选择]

1: 证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料 [对]

2: 证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露 [对]

3: 证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日5个交易日前，向上海证券信息公司申请信息披露 [错]

4: 证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户 [对]

10. 上海证券交易所上市证券分红派息

关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（ 2,3 ）。[不定项选择]

1: 证券发行人在实施权益分派公告日3个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料 [错] ——————应该是5个交易日前

2: 中国证券登记结算公司上海分公司在公告日前3个交易日前，对证券发行人提交的现金红利派发申请材料进行审核并作出答复 [对]

3: 证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露 [对]

4: 证券发行人应在现金红利发放日前的第一个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户 [错] ——————应该是第二个交易日前

11. 上海证券交易所上市证券分红派息 上海证券交易所实行全面指定交易后，（ 1,2,4 ）。[不定项选择] 1: 红利不再挂牌 [对]

2: 送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分上市交易 [对] 3: 投资者领取股息时要以卖出方申报 [错]

4: 送股登记日闭市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库 [对]

12. 深圳证券交易所上市证券分红派息

关于深圳证券交易所上市证券的现金红利派发，下列说法正确的是 （ ）。[不定项选择]

1: 市公司利润分配方案经公司股东大会审议并通过后，公司董事会应当在股东大会召开后2个月内完成股利派发事项 [对]

2: 若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上 [错]

3: 国有股、法人股、高级管理人员持股的现金红利由上市公司直接派发 [对]

4: 合格境外机构投资者的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发到所委托证券公司的结算备付金账户，由证券公司发放给相应的境外合格机构投资者 [错] ————见13.4：

13. 深圳证券交易所上市证券分红派息

关于深圳证券交易所上市证券的现金红利派发，下列说法正确的是（ 1,,3 ）。[不定项选择]

1: 社会公众股的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发 [对]

2: 社会公众股的现金股利由上市公司委托主承销证券公司代为派发 [错] --------见1： 3: 国有股、法人股、高级管理人员持股的现金红利由上市公司直接派发 [对]

4: 合格境外机构投资者的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发到托管人的结算备付金账户，由托管人发放给相应的境外合格机构投资者 [对]

14. 深圳证券交易所上市证券分红派息

根据中国证券登记结算公司深圳分公司的规定，由上市公司直接派发现金红利的股份有（ 1,2,4 ）。[不定项选择]

1: 国有股 [对] 2: 法人股 [对]

3: 转配股 [错] ————见13.3: 4: 高级管理人员的持股 [对]

15. 深圳证券交易所上市证券分红派息

关于深圳证券交易所上市证券的现金红利派发，下列说法正确的是（ 1,3,4 ）。[不定项选择]

1: 社会公众股的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发 [对] 2: 社会公众股的现金股利由上市公司委托主承销证券公司代为派发 [错] 3: 国有股、法人股、高级管理人员持股的现金红利由上市公司直接派发 [对]

4: 合格境外机构投资者的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发到托管人的结算备付金账户，由托管人发放给相应的境外合格机构投资者 [对]

16. 深圳证券交易所上市证券分红派息

关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（1,2,3,4 ）。[不定项选择]

1: 股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利 [对] 2: 股权登记日由上市公司与深圳证券交易所共同商定 [对] 3: 分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前 [对] 4: 红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户 [对]

17. 可转换债券转股的操作流程

对于可转换债券，初始转股价格可因公司（1,2,3,4 ）时进行调整。[不定项选择]

1: 送红股 [对] 2: 增发新股 [对] 3: 配股 [对]

4: 降低转股价格 [对]

18. 可转换债券转股的操作流程

按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ 1,2,4 ）。[不定项选择]

1: 可转债的买卖申报优先于转股申报 [对] 2: 即日买进的可转债可当日申请转股 [对]

3: 当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出 [错]在下一日即T+1日

4: 当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付 [对]

19. 可转换债券转股的操作流程

关于可转换债券转股，下列说法正确的有( 1,2 )。[不定项选择]

1: 债转股时，转股申报不得撤销 [对]

2: 转债的买卖申报优于转股申报 [对] 3: 转债的转股申报优于买卖申报 [错] 4: 债转股的申报为买入申报 [错]

20. 可转换债券转股的操作流程

按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ 1,4 ）。[不定项选择] 1: 可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额 [对]

2: 可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票 [错] -------可以是多次

3: 可转债持有人申请“债转股”时，一个交易日只能进行一次债转股申报，多次申报的以第一次申报为准 [错] 将合并计算见下一题

4: 可转债持有人一经向证券交易所转股申报，不得撤单 [对]

21. 可转换债券转股的操作流程

按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ 1,2 ）。[不定项选择]

1: 可转债持有人申请“债转股”时，可一次将账户内的可转换债券全部或部分转换成发行公司的股票 [对]

2: 可转债持有人申请“债转股”时，同一交易日可进行多次转股申报，合计计算转股数量 [对]

3: 可转股的转股申报优于买卖申报 [错]

4: 当出现不足转换1股的可转债余额时，可转债发行公司将以四舍五入原则进行转股 [错]

22. 证券公司代办股份转让概念

关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的是（ ）。[单选]

1: 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务 [错] 为非上市公司

2: 证券公司代办股份转让服务业务，应当遵循公开、公平、公正的原则 [对] 3: 投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险 [对]

4: 中国证券业协会依法要对证券公司代办股份转让服务进行监督管理 [对]

23. 证券公司代办股份转让概念

按照现行规定，下列有关代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。[不定项选择]

1: 目前，上海证券交易所及深圳证券交易所退市的公司都可以在代办股份转让系统进行挂牌转让 [对]

2: 只要是非上市公司，目前都可以申请在代办股份转让系统挂牌进行股份转让 [错] 3: 证券公司开展代办股份转让业务，应遵循公开、公平、公正的“三公”原则 [对] 4: 投资者参与股份转让时，应自行承担投资风险 [对]

24. 证券公司代办股份转让概念

在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括（ ）。[不定项选择]

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