高校科技成果转化的深层障碍与对策研究——以天津工业大学为例

陈树发 牛萍娟 王大海

（天津工业大学电气工程与自动化学院 天津 ３００３８７）

摘 要：从个体、组织、社会和政府四个层面详细阐述制约高校科技成果转化率低的深层障碍因素，并结合天津工业大学科技成果转化过程中的一些成功经验，提出具有自身特色的科技成果转化方法及对策，对我国其他高校的科技成果转化具有重要借鉴意义。

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关键词 ：高校科技成果转化； 深层障碍； 对策； 天津工业大学

中图分类号：Ｆ２７６．５ 文献标识码：Ａ ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６６５－２２７２．２０１5．01．００7

*基金项目：天津科技计划项目：“高校科技成果转化职业化运作模式研究”（项目编号：１３ＺＬＺＬＺＦ０１８００）；教育部人文社科基金项目“高校科研人员向创业者转型的影响因素研究”（项目编号：１３ＹＪＡ６３０１１３）

作者简介： 陈树发（１９６５－），男，天津工业大学电气工程与自动化学院党委书记，副研究员，研究方向：人力资源管理；牛萍娟（１９７３－），女，天津工业大学电气工程与自动化学院院长、教授， 研究方向：电器自动化。

收稿日期：２０１４－１１－07

当前，高等院校作为我国重要的科技创新主体之一，其职能不能仅仅停留于教学和科研，积极参与高新科技产业的发展，直接创造经济与社会价值，协同政府和企业，大力推进科技成果的转化和高新技术成果的产业化，是时代赋予全国各高校的重要使命和高校自身实现跨越式发展的需要。２０１２年９月武汉市政府颁布“黄金十条”，２０１４年１月北京市政府出台了“京校十条”，两者在科技成果处置权、科技成果转化收益的分配比例上都给予高校较大的政策支持。这些政策能够发挥一定作用，但难以从根本上克服高校科技成果转化的深层障碍，真正释放各高校的创新活力、提高科技成果转化成功率。本文结合天津工大科技成果转化的实际，探索具有自身特色的科技成果转化方法及对策。

１ 高校科技成果转化的深层障碍因素

“科技成果转化”是在国外“技术转移”一词的基础上衍生来的带有浓重中国特色的一个概念，是指对具有价值的科技成果进行商品化、产业化的过程。国外在技术转移上相对比较成熟，有专业化的转移团队和系统的科技成果转化体系。一些发达国家（如美国）的大学设有专门的技术成果转化办公室，并制定合理的收入分配机制以及强有力的政府立法（如《拜杜法案》）。发达国家的科技成果转化率高达８０％。然而，我国绝大部分高校科技成果转化率低、资源浪费的现象非常严重。每年全国各高校用于科研经费、人力的投入都很大，产生的科技成果总量也非常多，但国内高校的大部分科技成果都没能及时进行转化，而丧失其潜在的价值。一部分科技成果因与企业、市场脱节，其潜在的商品化、产业化程度较低，所以不具备成果转化的可行性，而成为一种摆设。

高校科技成果转化是一个复杂、系统化的工程，其障碍因素也是多方面的，本文将其归纳为个体、组织、社会和政府四个层面（见图１），这四个层面相互联系，相互制约，共同决定着科技成果能否真正的步入转化阶段，能否实现成功的转化，能否形成现实的社会生产力。

１．１ 个体层面的障碍因素

我国高校教师、科研院所的科研人员相较于企业而言更缺乏市场意识、竞争意识，仍停留在不断研发和创造新事物上面，要真正实现科技成果的自身价值仍是困难重重。教师和科技研究人员在项目立项的初期以及项目研究的过程中大都缺乏市场意识，往往只注重先进性，而忽略实用性，缺乏大量的前期市场调研，产出的科技成果与市场需求脱节，所产生的科技成果只停留在实验室样品或理论性的论文、论著的层次，由于不涉及工程和工艺方面的实际问题，这些科技成果的实用性、成熟性水平很低，很难被企业所吸纳，极大程度上阻碍了高校科技成果的转化，进而造成高校科技资源的浪费，投入了大量的经费、人力物力而没能很好地服务社会，为推动我国的经济发展做出应有的贡献。

１．２ 组织层面的障碍因素

我国高校科研工作的重点一直是重在追求教师及科研人员科研成果的学术水平，承担国家自然科学基金、８６３项目等重大项目的能力，发表高水平学术论文的数量、等级等等，而极大地忽视了科研成果所产生的社会价值，以及对提高社会生产力所产生的效益。此外，高校对教师或科技人员进行激励、职称评定时，也是将上述的内容作为硬性指标加以考核，没能将科技成果的进一步开发应用给予相同的待遇，致使科研人员的工作重心严重偏向于搞科研、提高科研能力和发表高水平学术论文的能力，而不注重科技成果的实用价值，出现盲目的追求科研、科技成果数量的现象，极大地打击了教师和科研人员对科技成果转化的积极性。此外，全国的高校普遍缺乏专业化科技成果转化人才，往往成果转化工作都由科技处的工作人员完成。

１．３ 社会层面的障碍因素

国内高校在科技成果转化过程中缺少职业化技术转移机构的介入，这种机构部门类似于“中介”组织。国外有职业化的技术转移团队，科研人员在科研项目立项、项目研究初期，相应的技术转移机构就已经介入，辅助科研人员进行前期的调研考察，评估科研项目的潜在价值，是否具有先进性和实用性，而且技术转移机构充分渗透到成果转化的各个环节，到了科技成果转化的后期，技术转移机构还会评估科技成果的成熟性和效益性，是否完全具备进入市场的条件。而国内部门间衔接不紧密，科研人员与市场脱节，与专业转移机构缺乏联系，前期的工作往往由科研人员自行完成，这样常会出现闭门造车的情况，产出的科技成果与社会脱节，而出现盲目性。

１．４ 政府层面的障碍因素

科技成果转化需要政府的政策支持和正确的政策引导，同时政府的调控部门是高校科技成果转化中的领导者和管理者，目前国内各地区都颁布了相应的科技成果转化政策和优惠举措，可实际很多地方政策落实不到位，科技成果转化部门与其他部门缺乏协调沟通，高校教师、科研团队在实施成果转化时层层受阻，且手续流程复杂繁琐，极大的打消了科研人员们的工作热情和积极性。

２ 高校科技成果转化的对策：以天津工业大学为例

要突破高校科技成果转化所面临的障碍，就必须采取简单、切实可行并贴近实际的综合性、系统性举措。我国高校科技成果转化的模式主要集中于三种模式：高校自我转化、合作转化和科技成果转让。自我转化是指高校以符合国家大政方针政策和地方区域政策、经济特点为依托，兴办企业，自主实行科技成果的转化；合作转化是指高校科技成果的拥有者通过与企业合作，以合股或利润分成的形式把科技成果投入到社会现有的企业中实施转化、生产，最后进入市场；科技成果转让是指高校科技成果拥有者通过技术市场把科技成果一次性地以部分或全部或特许等形式转卖给企业。本文结合科技成果转化的障碍因素与天津工业大学科技成果转化的实际情况，从以下几个方面探索科技成果转化的对策：

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