2012年证券从业《证券发行与承销》名师命题预测试卷(4)-中大网校(2)

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A. 记名投票制度 B. 无记名投票制度 C. 累积投票制度 D. 无累积投票制度

(30)可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前（ ）个交易日公司股票交易均价和前（ ）个交易日的均价。 A. 20；2 B. 20：1 C. 15；2 D. 15；1

(31)上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（ ）。 A. 半年以上 B. 1年以上 C. 2年以上 D. 3年以上

(32)单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东，可以在股东大会召开（ ）日前提出临时提案并书面提交董事会。 A. 3%；10 B. 5%；20 C. 5%；10 D. 3%；20

(33)信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于（ ）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（ ）亿元人民币。 A. 5；5 B. 3；4 C. 3；5 D. 5；3

(34)发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限责任公司的净资产应不低于人民币（ ）万元。 A. 2000 B. 3000 C. 5000 D. 6000

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(35)（ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。 A. 合同书 B. 保证书 C. 责任书 D. 承销协议

(36)保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（ ）。 A. 提交发行申请文件前的尽职调查 B. 发审会前重大事项的调查 C. 发审会后重大事项的调查 D. 上市前重大事项的调查

(37)国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（ ）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（ ）万元人民币。 A. 5；5000 B. 4；6000 C. 3；500 D. 2；600

(38)内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（ ），上市时的预期市值也不得少于（ ）万港元。 A. 10%；3000 B. 15%；3000 C. 15%；5000 D. 10%；5000

(39)在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（ ）年以上的股份有限公司。 A. 2 B. 4 C. 3 D. 5

(40)公司股本总额在（ ）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售

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相结合的方式发行股票。 A. 5 B. 4 C. 6 D. 3

(41)发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（ ）个工作日报（ ）备案。 A. 3；财政部

B. 5；中国人民银行 C. 3；中国证监会 D. 5；中国银监会

(42)首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。

A. 证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符 B. 证券上市当年即亏损

C. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

D. 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组

(43)公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（ ）。

A. 公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价 B. 公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 C. 公司募集说明书公告日前30个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价 D. 公司募集说明书公告日前30个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

(44)资产负债比率的正确计算公式是（ ）。 A. (负债总额/资产总额)×100% B. (资产总额/负债总额)×100% C. (净资产/负债)×100% D. (负债/净资产)×100%

(45)首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（ ）个工作日公布发行文件。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 7

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(46)保荐制实施后，凡中国证监会核准的（ ），并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。 A. 所有证券公司

B. 具有承销资格的所有证券公司

C. 综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司

D. 具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司

(47)发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（ ）名。 A. 5 B. 7 C. 8 D. 10

(48)发行人（ ），应说明其与公司未来发展战略的关系。 A. 重大会计政策或会计估计将要进行变更的 B. 存在重大担保、诉讼、其他或有事项的 C. 未来资本性支出计划跨行业投资的 D. 存在重大期后事项的

(49)按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（ ）。 A. 产权界定 B. 报表审计 C. 清产核资 D. 资产评估

(50)下列各项不属于董事忠实义务的是（ ）。 A. 不得利用职权收受贿赂或其他非法收入 B. 不得擅自泄露公司秘密

C. 不得同公司订立合同或进行交易 D. 不得擅自处理公司财产 (51)（ ）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。 A. 尽职调查 B. 财务审计 C. 选聘中介机构 D. 资产评估

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(52)（ ）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。 A. 法律意见书 B. 律师工作报告 C. 核查意见 D. 推荐函

(53)发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由（ ）审计或审核 A. 一般会计师事务所

B. 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 C. 保荐人

D. 发行人律师

(54)主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是（ ）。 A. 应先签署保密协议后查阅 B. 不可查阅

C. 可以无条件查阅 D. 委托其他中介查询

(55)可转换公司债券自发行之日起（ ）后，方可转换为公司股票。 A. 6个月 B. 1年 C. 10个月 D. 1年半

(56)相对第1号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加（ ）要求。

A. 明确提示创业板投资风险

B. 发行人应列示核心竞争优势的具体表现 C. 发行人成长性专项意见

D. 列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制(权)、行业等相对特殊的风险

(57)下列各项中股份有限公司发起人能够用以作价出资的是（ ）。 A. 个人专利 B. 信用 C. 劳务 D. 商誉

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