交易结算风控管理制度(6)

监管部门或交易所。

第六节 附 则

第二十五条 本办法经公司董事会通过后执行。

第二章 风险控制部门管理细则

第一节 总则

第一条 为规范公司的经营行为，防范、化解公司经纪业务风险，维护公司与客户的合法权益，促进公司健康稳定发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等制定本办法。

第二条 公司设立风险控制部（简称风控部），以负责对客户交易过程中的出现的风险进行监控和处置。

第三条 风控部实施的各项规定与措施不得违反国家相关的法律、法规，同时也必须和公司与客户签署的《期货经纪合同》相适应。

第二节 制定公司保证金标准

第四条 制定公司的交易保证金收取标准，并确保公司保证金收取标准不低于交易所水平。

第五条 根据交易所保证金水平的变化，或在行情发生剧烈波动时，及时调整公司保证金收取标准。

第三节 履行告知义务

第六条 根据公司结算的结果，对风险率大于100%的客户，按合同约定方式履行告知义务，并发出《追加保证金通知书》。

第四节 强制平仓

第七条 对交易保证金不足，又不能在规定时间内将保证金补足或自行平仓

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的客户，由风控部工作人员按合同约定的方式与数量对其持仓合约进行强制平仓。

第八条 只有公司风控部人员有权对客户持仓进行强制平仓。

第五节 风控岗位设置

第八条 我公司实行分级风控体系，即除公司风控部门外，各营业部设置风险监督员岗位，

第九条 公司风险控制部设部门经理1人，风险控制员2-5人。风险控制部负责全公司所有客户的风险控制工作。

第十条 营业部设风险监督员1人，负责本营业部客户的风险控制工作。

第六节 附 则

第十一条 本办法经公司总经理办公会通过后执行。

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