2013年6月证券从业-交易押题4(4)

A 正确 B 错误 页码：136 答案：A

141、根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

A 正确 B 错误 页码：69 答案：A

142、按照我国现行大宗交易制度规定，无涨幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。

A 正确 B 错误 页码：60 答案：A

143、净额清算可以简化操作手续，减少资金在操作环节的占用。 A 正确 B 错误 页码：130 答案：A

144、在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报薄中对手方无申报的，申报自动撤销。 A 正确 B 错误 页码：36 答案：B

145、根据市场发展需要，中国证监会可以随时调整证券交易所即时行情发布的方式和内容。

A 正确 B 错误 页码：75 答案：B

146、债券质押式回购交易是指正回购方在将债券质押给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金3额向逆回购方返回现金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A 正确 B 错误 页码：282 答案：A

147、目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。 A 正确 B 错误 页码：36 答案：B

148、根据上证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是:基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。 A 正确 B 错误 页码：45-46 答案：B

149、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。 A 正确 B 错误 页码：310 答案：B

150、证券交易所作为证券交易的场所，代表所有投资者持有全部上市证券。 A 正确 B 错误 页码：10 答案：B

151、退市公司要终止股份转让代办业务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。 A 正确 B 错误

页码：189 答案：A

152、特别会员不可以申请终止会籍。 A 正确 B 错误 页码：19 答案：B

153、集合资产管理业务需通过专用交易单元进行经营运作。 A 正确 B 错误 页码：231 答案：A

154、按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。 A 正确 B 错误 页码：242 答案：A

155、证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。

A 正确 B 错误 页码：210 答案：B

156、按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家境内证券公司进行证券交易。 A 正确 B 错误 页码：81 答案：B

157、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。 A 正确 B 错误 页码：296 答案：A

158、在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 A 正确 B 错误 页码：238 答案：B 159、在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。 A 正确 B 错误 页码：160 答案：A

160、证券登记结算结构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。 A 正确 B 错误 页码：11 答案：A

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