2013年6月证券从业-交易押题4(2)

A 1元 B 5元 C 成交面额的1% D 成交面额的0.1% 页码：51 答案：A

48、目前我国内地对（ ）实行T+3滚动交收方式 A 权证 B 债券 C B股 D A股 页码：309 答案：C 49、开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（ ）

A 撮合交易时间和大宗交易时间 B 集合竞价时间 C 连续竞价时间 D 全部交易时间段 页码：174 答案：A 50、证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（ ）

A 5% B 10% C 15% D 20% 页码：277 答案：A 51、（ ）是证券经纪业务的一线监管机构

A 证券公司 B 证券交易所 C 证券业协会 D 中国证监会 页码：154 答案：B

52、下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（ ）

A 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元

B 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

C 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接 D 会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报 页码：20-21 答案：D

53、我国证券回购的业务主要集中于（ ）

A 债券回购 B 票据回购 C 股票回购 D 基金回购 页码：7 答案：A

54、按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（ ）

A 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

B 发布关于所荐股份转让公司的分析报告

C 根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 D 委托办理股份转让公司股权确认事宜 页码：187-188 答案：B

55、下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（ ） A 接受上市申请，安排证券上市 B 证券的存管和过户 C 证券持有人名册登记 D受发行人的委托派发证券权益 页码：11 答案：A 56、对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他品种按（ ）计收

A 5% B 15% C 20% D 30% 页码：313 答案：C

57、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（ ） A 5000万 B 8000万 C 1亿元 D 99999900元 页码：174 答案：D 58、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（ ）以上

A 5万股 B 1万股 C 3万股 D2万股 页码：193 答案：C

59、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）按天计算的 A 同业拆借利率 B 银行利率 C 市场利率 D 票面利率 页码：37 答案：D 60、（ ）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督 A 证券交易所 B 证券登记结算机构 C 客户信用资金存管银行 D 证监会 页码：278 答案：B

二、多选题

61、证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（ ） A 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 B 建立完善的风险防范制度和内部控制制度 C 制定完善的风险防范制度和内部控制制度

D 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 页码：12 答案：ABCD

62、根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是（ ）

A 债券实行次交易日起回转交易 B 权证实行当然回转交易

C B股实行次交易日起回转交易 D B股实行当日回转交易 页码：64 答案： BC 63、客户招揽包括（ ）

A 目标市场选择 B 营销渠道选择 C 客户关系建立 D 客户促成 页码：129 答案：ABCD

64、一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（ ） A 向债券发行人要求提前兑付 B 将债券转换成普通股股票

C 持有至偿还期满收回本金和利息 D 在证券交易市场上抛售 页码：6 答案：BCD

65、关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（ ） A 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元

B 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

C 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元 D 全国银行间债券市场回购期限最长为91天 页码：287 答案：BC

66、关于固定收益证券综合电子平台交易说法正确的是（ ） A 报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报 B 询价交易中交易商需以实名方式申报 C 报价交易中交易商需以实名方式申报

D 询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报 页码：74 答案：AB

67、关于回转交易，下列说法正确的有（ ） A 我国B股曾实行过T+3回转交易制度

B 目前在我国的证券交易品种中，债券可以进行回转交易

C 回转交易是指投资者买入证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易 D 投资者进行回转交易时，可以将当日买进的证券当日全部或部分卖出 页码64 答案：BC

68、下列关于全国银行间市场债券回购的单位表述正确的是（ ） A 回购交易单位为万元 B 债券结算单位为手

C 资金清算单位为元 D 回购期限的计算单位为天 页码：298 答案：ACD 69、关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则，下列说法正确的有（ ）

A 当有效申购总量小于该次股票发行数量时，投资者按其有效申购数量认购股票

B 当有效申购总量等于该资股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票 C 当有效申购总量大于该资股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签 D 摇号抽签时，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号，每一有效申购单位配一个号

页码：163 答案：ABCD

70、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ ） A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时的披露信息

D 受托办理股份转让公司股权确认事宜 页码：187、188 答案：ABC

71、下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（ ） A 买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式

B 到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收

C 到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

D 结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系 页码：299-300 答案：ACD

72、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ ）等

A 证券代码 B 证券买入或卖出 C 资金账号 D 委托买卖数量 页码：116 答案：ABCD

73、根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为

A 接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量级买卖时间

B 挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押 C 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 D 为投资者提供投资咨询 页码：153 答案：ABC

74、某X股票的收盘价为12.38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的证券表述有（ ）

A X股票交易的价格上限为13.62元 B X股票交易的价格下限为11.14元 C X股票交易的价格上限为13.26元 D X股票交易的价格下限为11.24元 页码：44 答案：AB 75、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（ ）等 A 深证B股指数 B 深证基金指数 C 中小企业版指数 D 深证A股指数 页码：77 答案：ABCD

76、可以用作证券交易所债券质押式回购交易的债券品种有（ ） A 交易所上市的国债 B 交易所上市的企业债 C 交易所上市的金融债 D 交易所上市的股票 页码：283 答案：ABC

77、关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（ ） A 交易席位实质上有交易资格的含义

B 从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置 C 证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务

D 从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置

页码：19 答案：ACD

78、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（ ）

A 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 B 委托他人代领其从事客户招揽和客户服务等活动 C 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 页码：144 答案：ABC

79、关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（ ） A 固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式 B 报价交易，交易商必须以实名方式申报

C 报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价，固定收益平台对确定报价和待定报价按照价格高低顺序进行排列

D 询价交易中，询价方每次可以向5家询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价

页码：74 答案：ACD

80、一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（ ） A 柜台委托 B 人工电话委托或传真委托 C 自助和电话自动委托 D网上委托 页码：30、31 答案：ABCD

81、证券交易所特别会员享有的权利包括（ ） A 对证券交易所事务的表决权

B 接受证券交易所提供的相关服务 C 向证券交易所提出相关建议 D 参加会员大会

页码：18 答案：BC

82、在集合资产管理计划中，属于证券公司义务的有（ ） A 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

B 证券公司应该至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告 C 按合同约定承担投资风险

D 证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户利益的重大事项时要及时告知客户

页码：240 答案：BD 83、T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）

A 中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前 B 向交易所提交公告申请日为T-1日前 C 权益登记日为T+3日 D 最后交易日为T+3日 页码：166 答案：BD

84、下列各项中，属于网上竞价发行的优点的是（ ） A 经济性 B 高效性 C 市场性 D 连续性 页码：160 答案：ABCD

85、买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（ ） A 有利于金融市场的流动性管理 B 有利于债券交易方式的创新 C 加大了金融市场的风险

D 有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格 页码：289 答案：ABD

86、客户委托要经证券经纪商进行以下审查（ ）符合要求后，才能被接受 A 验证 B 开户 C 审单 D 验证资金及证券 页码：38 答案：ACD

87、一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（ ） A 持有至偿还期满收回本金和利息 B 向债券发行人要求提前兑付

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