2013年6月证券从业-交易押题4

一、单选题

1、上海证券交易所和深圳证券交易所（ ）要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。

A 每天 B 节假日 C 每个交易日 D 定时 页码 74 答案 C

2、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（ ） A 建立“防火墙”制度

B 加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 D 建立健全客户账户管理制度 页码：204-206 答案：D

3、关于回转交易，下列说法错误的是（ ）

A 目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

B 回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收前卖出的交易

C 目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易

D 目前，在我国的证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易 页码：64 答案：A

4、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（ ） A 15% B 20% C 10% D 5% 页码：82 答案： B

5、深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（ ）

A 上下80% B 上下90% C 上下100% D 上下110% 页码：46 答案：C

6、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（ ） A 9:00——12:00 13:00——16:00 B 9:30——11:30 13:00——15:00 C 15:00——15:30 D 9:15——11:30 13:00——15:00 页码：193 答案：B

7、柜台交易的转让价格一般由（ ）报出 A 开设柜台的金融机构 B 投资者 C 证券交易所 D 证券登记结算机构 页码：11 答案：A

8、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（ ） A 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管 B 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产

C 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专业希望和普通席位

D 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 页码：230-232 答案：B

9、股份首次公开发行结束后2个交易日内，（ ）应当向中国结束公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A 投资者 B 主承销商 C 上市公司 D 证券公司 页码：305 答案：C

10、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（ ）日。（T日为申购日）

A T+1 B T+2 C T+3 D T+4 页码：163 答案：C

11、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（ ） A 回购的期限最长不得超过91天 B 计价单位为每百元面值债券到期购回价

C 主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者

D 我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍 页码：284-285 答案：D 12、（ ）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作 A 1991 B 1990 C 2005 D 2004 页码：2 答案：C

13、一下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（ ） A 最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价 B 可实现最大成交量的价格

C 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 D 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 页码：41 答案：A

14、按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（ ）

A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00 页码：315 答案：D

15、上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ） A 9:15——9:25 9:30——11:30 13:00——15:00 B 9:15——9:30 9:30——11:30 13:00——15:00 C 9:15——9:30

D 9:30——11:30 13:00——15:00 页码：41 答案：A

16、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ） A 500% B 100% C 30% D 5% 页码：203 答案：B 17、在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（ ）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

A 主承销商 B 证券登记结算机构 C 证券交易所 D 证券公司 页码：163 答案：A

18、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ） A 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交

收责任

B 国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

C 不是所有交易所会员均可参与买断式回购

D 所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易 页码：292 答案：C

19、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（ ）亿元人民币。

A 1 B 3 C 5 D 10 页码：217 答案：C

20、根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是（ ）

A 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明 B 我国A股的配股权证挂牌交易，不允许转托管

C 配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程非常不同

D 证券交易所根据上市公司提供的配股方案中得配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证 页码：167 答案：A

21、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（ ） A 证券经纪商 B 证券交易所 C 投资者 D 标的物 页码：3 答案：D

22、在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是（ ） A 1天 B 2天 C 3天 D 4天 页码：284 答案： A 23、（ ）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A 集合竞价 B 集成竞价 C 协议竞价 D 连续竞价 页码：43答案：D

24、按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（ ）境内证券公司进行证券交易。

A 5家 B 3家 C 2家 D 1家 页码：81 答案：B

25、证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，（ ）。

A 可以自行完成对冲 B 可在证券公司内部完成交易 C 不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所竞价 D 上报中国证监会 页码：39 答案：C

26、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应（ ）。

A 股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%，并且不低于前收盘价格的50% B 股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% C 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%

D 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的70%

页码：45 答案：B

27、全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（ ） A 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券 B 回购期间的债券质权 C 支付回购期间的债券利息

D 按合同约定获得融入的资金款项 页码：282 答案：B

28、在深圳证券交易所，对于不采用累计投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（ ）

A 同意 B 反对 C 弃权 D 议案一 页码：171 答案：A

29、从（ ）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

A 2004年3月21日 B 2004年12月6日 C 2005年3月21日 D 2004年10月6日 页码：291 答案：C

30、严格的说，申购ETF需拥有对应的足额（ ）

A 股票 B 组合证券及替代现金 C 债券 D 基金 页码：182 答案：B

31、新股网上定价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A 证券公司 B 证券交易所 C 主承销商 D 发行人 页码：160 答案：C

32、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）及其代理店开立证券账户。 A 证券交易所 B 证券公司 C商业银行 D 中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 页码：85 答案：D

33、下列不属于证券结算风险的是（ ）

A 结算银行风险 B 信用风险 C 流动性风险 D 收益的不确定性 页码：318-319 答案：D

34、证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（ ）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

A 《证券交易委托代理协议书》 B 《风险揭示书》

C 《买者自负承诺书》 D《客户资金第三方存管协议书》 页码：118 答案：B

35、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（ ） A 实现各种信息的公开化

B 公正的对待证券交易的参与各方，以及公正的处理证券交易事物 C 实现市场信息的公开化

D 保证参与交易的各方应当获得平等的机会 页码：2 答案：C

36、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ） A 10% B 30% C 100% D 900%

页码：46 答案：A

37、权证存续期满的（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。 A 5 B 4 C 3 D2 页码：184 答案：A

38、新中国证券交易市场始于（ ）

A 1992年 B 1990年 C 1988年 D 1986年 页码：2 答案：D

39、目前，我国通过（ ）达成的交易，多采取净额清算方式

A 商业银行 B 证券交易所 C 证券结算机构 D 证券公司 页码：310 答案：B

40、证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案 A 10 B 2 C 3 D 5 页码：224 答案：C

41、按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（ ）

A B股账户 B A股账户 C 基金账户 D 债券账户 页码：26 答案：B

42、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务（ ）

A 每季度报送上季度统计报表及风险控制指标监管报表

B 每月前7个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 C 每年4月30日前报送上年度审计财务报表和年度报告材料 D 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 页码：16 答案：A

43、下列（ ）属于内幕交易行为

A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作

B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的信息，使他人利用该信息进行交易

C 发行人在招股说明书中做虚假陈述

D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 页码：207 答案：B

44、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（ ）后方可转换为公司股票

A 3个月 B 6个月 C 10个月 D12个月 页码：185 答案：B 45、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ）

A 20% B 30% C 10% D 50% 页码：46 答案：C

46、上海证券交易所于（ ）正式开业

A 1988年4月 B 1990年12月 C 1991年7月 D 1992年初 页码：2 答案：B

47、按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为（ ）

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