大成西黄河大桥通行费收入收益权专项资产管理计划计划说明书(3)

差额支付划款日

启动担保日

担保机构划款日 公告日

分配日

计息期间

工作日

托管人解任事件

人发出履行差额支付义务的《差额支付通知书》并提交相关证明之日，即该次分配之兑付日前的第十二（12）个工作日（R-12 日）。

指差额支付承诺人自差额支付通知日（不含该日）后的1个工作日内根据《差额支付通知书》的要求将相应款项划入专项计划账户之日，即该次分配之兑付日前的第十一（11）个工作日（R-11 日）。

指计划管理人根据《保证承诺函》的约定向担保机构发出《担保履约通知书》之日，即该次分配之兑付日前的第十个工作日（R－10 日）

指担保机构将担保资金划入专项计划账户之日，即兑付日前的第八（8）个工作日（R－8 日）

指计划管理人在证券交易所网站和计划管理人网站上公告专项计划权益分派信息，并向托管人发出专项计划资产收益分配指令之日，即该次分配之兑付日前的第七（7）个工作日（R－7 日）

指托管人按照专项计划资产收益分配指令划出相应款项分别支付专项计划各项税费后，将优先级资产支持证券投资者获付款项从专项计划账户划拨至登记机构指定账户之日，即该次分配之兑付日前的第四（4）个工作日（R－4日）

指自一个兑付日起（含该日）至下一个兑付日（不含该日）之间的期间，其中第一个计息期间应自计划设立日（含该日）起至第一个兑付日（不含该日）结束

指除周六、周日或中国的法定节假日之外中国境内银行对外营业的任何一日 指以下任一事件：

（1）托管人被依法取消了专项计划资产支持证券托管人的资格；

（2）托管人没有根据《托管协议》的规定，按照计划管理人的指令转付专项计划账户中的资金，且经计划管理人书面通知后5个工作日内，仍未纠正的；

（3）托管人实质性地违反了其在《托管协议》项下除资金拨付之外的任何其他义务，且该等违约行为自发生之日起持续超过15个工作日；

（4）托管人在《托管协议》或其提交的其他文件中所作的任

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合格投资

中国 法律 元

何陈述、证明或保证，被证明在做出时在任何重要方面是虚假或错误的；

（5）评级机构给予托管人的长期主体信用等级低于A级； （6）发生与托管人有关的丧失清偿能力事件；

（7）托管人因解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产不能继续履行托管人职责

指银行存款、债券逆回购、货币市场基金和其他风险低、变现能力强的固定收益类产品。固定收益类品种包括但不限于国债、政策性金融债、央行票据、高信用等级的短期融资券、金融机构债券、企业债、公司债等。

如计划管理人按《计划说明书》及《标准条款》的约定进行合格投资时，合格投资中相当于当期分配所需的部分应于专项计划资金确认日（R-13日）之前到期并划转回专项计划账户

指中华人民共和国（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）

指宪法、法律、条约、行政法规、部门规章、地方法规以及由政府机构颁布的其他规范性文件 指人民币元

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第二章 专项计划的基本情况

一、专项计划名称

大成西黄河大桥通行费收入收益权专项资产管理计划。

二、专项计划目的

计划管理人设立专项计划的目的是接受委托人的委托，按照专项计划文件的规定，将认购资金用于购买基础资产，并以该资产所产生的收益，向资产支持证券投资者支付专项计划的资产收益。

三、专项计划合法性质

（一）专项计划依据我国《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《管理规定》、《管理办法》等而设立。

（二）专项计划各当事人承诺《计划说明书》所约定的条款或内容，只要不违反我国法律、法规的强制性规定和禁止性规定，都对各方产生约束力，具有法律效力。任何一方不得以法律无明文规定为由拒绝履行《计划说明书》及相关文件所约定的义务。

（三）证监会已依据《管理规定》和《管理办法》出具批复（证监许可[ ] 号），批准设立专项计划。

四、资产支持证券品种

本专项计划设臵优先级资产支持证券和次级资产支持证券两种资产支持证券。

优先级资产支持证券的名称为“大成西黄河大桥通行费收入收益权专项资产管理计划优先级资产支持证券”，优先级资产支持证券共分为6个品种，分别简称为：益通优先01、益通优先02、益通优先03、益通优先04、益通优先05、

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益通优先06；次级资产支持证券的名称为“大成西黄河大桥通行费收入收益权专项资产管理计划次级资产支持证券”简称为“益通次级”。

五、专项计划目标募集规模

专项计划目标募集规模为伍亿叁仟万元（RMB：530,000,000），其中，益通优先01为伍仟万元（RMB：50,000,000），益通优先02为柒仟万元（RMB：70,000,000），益通优先03为捌仟万元（RMB：80,000,000），益通优先04为玖仟万元（RMB：90,000,000），益通优先05为壹亿元（RMB：100,000,000）、益通优先06为壹亿壹仟万元（RMB：110,000,000），益通次级为叁仟万元（RMB：30,000,000）。

六、资产支持证券期限及预期年收益率

（一）优先级资产支持证券收益率

表2-1优先级资产支持证券收益率

优先级资产支持证券名称 益通优先01 益通优先02 益通优先03 益通优先04 益通优先05 益通优先06

预期期限（年） 1 2 3 4 5 6 预期收益率 % % % % % % （二）次级资产支持证券预期年收益率 次级资产支持证券不设预期收益率。

七、资信评级状况

联合信用评级有限公司综合专项计划所购买基础资产的情况、交易结构安排、担保安排等因素，评估了有关风险，给予优先级资产支持证券 AA+ 级评级。 次级资产支持证券未进行评级。 八、资产支持证券计息期

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优先级资产支持证券计息期为自一个兑付日（含该日）至下一个兑付日（不含该日）之间的期间。其中第一个计息期应自计划设立日（含该日）起至第一个兑付日(不含该日)结束。

次级资产支持证券自专项计划设立日开始计算投资收益，在计划存续期间不分配收益，于最后一个兑付日一次性偿还收益和本金。遇计划管理人、托管人、登记机构非工作日顺延至其后第一（1）个工作日。

九、专项计划存续期

专项计划的存续期限为自计划设立日起至计划终止日止的期间，如专项计划在计划终止日没有清算的，则为至法定最终到期日的期间。计划管理人于计划终止日后开始清算工作，清算工作至法定最终到期日截止；若至法定最终到期日，专项计划仍有未能变现的资产，则计划管理人将此等未变现资产直接分配予专项计划投资者。

十、计划管理人

中原证券股份有限公司。

十一、托管人

中国银行股份有限公司内蒙古自治区分行。

十二、监管银行

中国银行股份有限公司达拉特旗支行。

十三、差额支付承诺人

鄂尔多斯市益通路桥有限公司。

十四、担保机构

内蒙古东达蒙古王集团有限公司。

十五、专项计划账户

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