二、卡特福德的等值论及翻译转换

二、卡特福德的等值论及翻译转换

英国的功能语篇分析学派非一夜之间产生。我们先对卡特福德为代表的早期的功能理论及其发展做简单的回顾。

卡特福德(J．C．Catford)以韩礼德的系统功能语法的理论模式为其翻译理论基础，在传统翻译研究与现代翻译研究之间架起桥梁。他的著名理论就是等值论及翻译转换论。

卡特福德把翻译理论看成是应用语言学的一个分支。他对翻译的定义是：“翻译可以这样解释：一种语言(SL)的语篇成分由另一语言(TL)中等值的成分来代替”(Catford 1965：20)。他认为，翻译这个词本身就是指把一种语言转换成另一种语言的过程，也就是指把一种语言的语音、文字、词汇和语法等系统转换成另一种语言的相应系统。

卡特福德的著作《翻译的语言学理论》(A Linguistic Theory of Translation，1965)是翻译理论发展的里程碑，他也因此书而被世界各地翻译界的读者认识，奈达称他为世界上最有影响的翻译语言学家(Nida 1993：161)。曼迪则认为，《翻译的语言学理论》一书是卡特福德“把语言学理论系统地运用于翻译研究的重要尝试”(2001：61)。

1．等值论及其理论根源

卡特福德曾在爱丁堡大学执教多年。在撰写该书的过程中，他曾与系统功能语言学的创始人韩礼德反复讨论。他(1965)在书中承认，他所采用的普通语言学理论基本上是爱丁堡大学的，尤其是韩礼德提出的理论，而这些理论又在很大程度上受到弗斯(J．R．Firth)学说的影响。

卡特福德借用了系统功能语法对语言的描述分类，尝试用韩礼德(Halliday 1956，1961)的阶和范畴语法(Scale and Category Grammar)来建立一个基于语言学的翻译理论模式。阶包括级阶(rank)、说明阶(exponence)和精密阶(delicacy)；范畴语法指的是单位(unit)、结构(structure)、类别(class)和系统(system)。他主张用级阶的概念来解释历史上争论不休的“直译”、“意译”问题，认为意译打破了级阶的限制与约束，追求译文在句以上语言单位与原文的等值。在此基础上，他提出了“形式对应”(formal correspondent)和“文本等值”(textual equivalent)的概念，并区分了两者之间的差别：

形式对应是指译文在语言范畴(单位、类别、结构成分等)与原文的语言范畴对应；文本等值是指译文全文或部分跟原文全文或部分等值。除提出“等值论”外，卡特福德(1965)还在《翻译的语言学理论》中用了整整一章的篇幅描述“转换”(shifts)问题。他认为，翻译中有两种转换：(1)层级转换(1evel shifts)；(2)范畴转换(category shifts)。他采用了弗斯和韩礼德的语言模型，分析在某一语境中用作交际的语言。这一模型分析的对象是不同的语言层级（语音、词形、语法、词汇等）和级阶(句子、小句、意群、词、词素等等)。他认为，根据翻译的层次，翻译可分为完整翻译(total translation)和有限翻译(restricted translation)；而根据语言的级阶，翻译可分为逐词翻译(word-for-word translation)、直译(1iteral translation)和意译(free translation)。逐词翻译是建立在单词级阶上的等值关系；而意译则不受限制，可在上下级阶变动；直译则介于逐字翻译与意译之间。以下用英汉译例来解释卡特福德的转换概念。

2．例释卡特福德的转换概念

层级转换是指有些概念在一种语言中用语法形式表达，而在另一种语言中则用词汇表达：

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