注：1．如客户身份识别基本信息未发生改变，则本表等级调整情况和交易监控情况可继续添加使用；
如客户身份识别基本信息变更，需重新填制新表，注明制表时间，旧表附在新表之后。 2.“代理人”、“实际控制客户的自然人”、“交易实际受益人”如果超过1个，应在表格中添加。 3.“分类依据”：符合高风险等级标准，应填写下列字母，符合参考因素，应按序号填写，如符合
第七条第一个因素，应填写0701。
A.客户信息与已知恐怖主义、外国政要、洗钱、欺诈等个人名单特征相符； B.客户与已知恐怖主义、外国政要、洗钱、欺诈等名单的个人或单位发生交易； C.客户存在因知悉身份资料将被调查而中止交易的行为； D.客户存在化整为零，逃避大额交易监测的行为； E.客户有与其身份和职业不符的大额交易;
F.客户有符合《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》第八条和第九条规定的可疑交易； G.客户有符合《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》第十五条规定的可疑交易；
H.客户有符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十六条规定的可疑行为； I.其他。
4.“分类人”、“审核人”和“经办人”需签字确认。 5.“监控结果”应填写“正常”和“非正常”，如为“非正常”，则应填写“交易特征分析”和“采取的措施”。
6.“采取的措施”应填写已做出的减低风险的行动
附件3：
对公高风险等级客户汇总名单
填报机构： 填报时间：
备注 填表示例 序号 1 分类机构 支行1 客户名称 ××光电股份有限公司 分类或调客户编号 整依据 P5104262××0000122320 D, 0718 分类或调整时间 2009.1.23 制表人： 联系电话： 填报日期：
注：1.本表由分类机构填报，逐级汇总。
2.本表信息按《对公高风险等级客户尽职调查表》相关栏位信息填写。
3.经审核对分类结果进行调整的，应按审核结果填写“分类或调整依据”和“分类或调整时间”栏，并在“备注”栏说明。
附件4：
对私高风险等级客户汇总名单
填报机构： 填报时间： 序号 1 分类机构 支行1 客户名称 邹×× 客户编号 A××010319641219481X0 国籍 中国 分类或调整依据 D,0710 分类或调整时间 2009.1.20 备注 填表示例 制表人： 联系电话： 填报日期： 注： 1.本表由分类机构填报，逐级汇总。
2.本表信息按《对私高风险等级客户尽职调查表》相关栏位信息填写。
3.经审核对分类结果进行调整的，应按审核结果填写“分类或调整依据”和“分类或调整时间”栏，并在“备注”栏说明。
附件5：
对公中、低风险等级客户汇总名单
填报机构： 填报时间：
备注 填表示例 序号 1 分类机构 支行1 客户名称 ××光电股份有限公司 分类或调客户编号 整依据 P5104262××0000122320 D, 0718 分类或调整时间 2009.1.23 制表人： 联系电话： 填报日期：
注：当客户为中风险等级客户，或调整客户风险等级时，“分类或调整依据”为必填项。
附件6：
对私中、低风险等级客户汇总名单
填报机构： 填报时间： 序号 1 分类机构 支行1 客户名称 邹×× 客户编号 A××010319641219481X0 国籍 中国 分类或调整依据 D,0710 分类或调整时间 2009.1.20 备注 填表示例 制表人： 联系电话： 填报日期： 注：当客户为中风险等级客户，或调整客户风险等级时，“分类或调整依据”为必填项。
附件7：
客户风险等级分类情况汇总表
填报机构： 年 季度
存量客户 项目 客户总量 2011年以前（不含）存量客户 尚未分类已分类（g） （h） A A=a+b+c 2011年以来新客户 尚未分类（i） A 已分类（j） A=a+b+c 本季度新增客户数（k） 总数(A) 其中：对高风险(a) 公客 户 中风险(b) 低风险(c) 总数(B) 其中：对高风险(d) 私客 户 中风险(e) 低风险(f) 合计(C) A=a+b+c=g+h+i+j a=h+j A=a+b+c / / b=h+j / / c=h+j B=d+e+f=g+h+i+j d=h+j / / B B=d+e+f B B=d+e+f B=d+e+f / / e=h+j / / f=h+j C=A+B=g+h+i+j / C=A+B C= A+B / C=A+B C= A+B C= A+B 制表人： 联系电话： 填报日期：
注：1.按表中所列平衡关系汇总统计数据。
2.“2011年以来新客户”是指与我行新建立业务关系的客户，包括“本季度新增客户数”。
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