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2016年上半年河北省期货法律法规:金融期货的特点考试题

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2016年上半年河北省期货法律法规:金融期货的特点考试

一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、以下不属于效率市场形式的是__。 A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.强式有效市场 D.完全有效市场

2、COT持仓报告由____每周发布。 A:USDA B:CFTC C:CTFC D:OCT

3、就是期货期权的价格,是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用,又称为权价、期权费、保险费。 A:权利金 B:执行价格 C:合约到期日 D:市场价格

4、在我国,有三分之一以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时()。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会

D.职工代表大会 5、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于__。 A.1人 B.2人 C.3人 D.5人

6、在上海期货交易所,若黄铜期货合约连续两个交易日涨停,则随后第三个交易日的涨跌停板的幅度为()。 A.4% B.5% C.6% D.8%

7、下列情况中,买卖双方适合选择期转现交易的有__。

A.交易双方对于未来期货价格走势有相反看法,希望用对价格的准确预测获利 B.在期货市场有反向持仓双方,拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易 C.交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大

D.买卖双方为现货市场的贸易伙伴,有远期交货意向并希望远期交货价格稳定 8、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时,各机关必须遵循__的原则。 A.统一领导 B.各司其职 C.各负其责 D.加强协作 9、期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由()承担举证责任。 A.期货交易所 B.期货公司 C.客户

D.中国期货业协会

10、下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。

A.期货公司股东会作出决议后的5个工作日内,应向中国证监会备案 B.期货公司股东应按出资比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应至少召开1次会议

D.期货公司股东会应按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决

11、与MA相比,MACD的优点是__。

A.在市场趋势不明显时进入盘整,很少失误 B.可以用来寻求价格波动的趋势

C.除掉了MA产生的频繁出现的买入、卖出信号 D.能够对未来价格上升和下降的深度进行提示

12、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处__万元以下罚款。 A.2 B.3 C.5 D.10

13、利率期货种类繁多,按照合约标的的期限,可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。 A.商业票据期货 B.国债期货

C.欧洲美元定期存款期货 D.资本市场利率期货 14、在制定期货合约标的物的质量等级时,常采用国内或国际贸易中__的标准品的质量等级为标准交割等级。 A.质量最优 B.价格最低 C.最通用

D.交易量较大

15、未经国家有关主管部门批准,擅自设立__,处3年以下有期徒刑或者拘役,

并处或者单处2万元以上20万以下罚金;情节严重的,处3年以上十年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。 A.商业银行 B.期货交易所 C.期货经纪公司 D.期货业协会

16、期货公司对风险进行调整时应当以()为依据。 A.分类 B.流动性 C.帐龄

D.可回收性

17、在模型中,影响因素(自变量)和价格(因变量)的时间几乎是同时发生的 A:分析模型 B:预测模型 C:解释模型 D:混合模型 18、假定某商品的价格从7元下降到5元。需求量从8个单位增加到10个单位,该商品卖者的总收益____ A:将会增加 B:将会减少 C:保持不变 D:无法确定

19、从资金来源划分,期货市场的机构投资者可分为__。 A.商业银行 B.证券公司 C.养老基金 D.养老保险

20、7月份大豆现货价格为5050元/吨,某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌,在期货市场上进行了卖出套期保值操作,以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。8月份,有一经销商愿意购买大豆现货,双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格,并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5 010元/吨作为基准价,则下列说法正确的有__。

A.此基差交易为买方叫价交易

B.该生产商在现货市场上每吨亏损50元 C.该生产商净盈利20元/吨 D.此交易对经销商明显不利

21、关于期货套利交易,下列说法正确的是__。

A.在期货市场和现货市场同时进行数量相等,方向相反的交易,以实现期货市场和现货市场盈亏大致相抵

B.通常与套期保值交易结合在一起

C.当期货价格高出现货价格的程度远小于正常水平时,可通过买入现货,同时卖出相关期货合约而获利

D.利用期货市场与现货市场之间的不合理价差,在两个市场上进行反向交易,以期价差趋于合理而获利

22、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__

A.不受影响,应当予以批准 B.受影响,应当不予批准

C.受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制

23、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,做出批准或者不批准的决定。 A.15日 B.30日 C.3个月 D.6个月

24、首席风险官提出辞职的,应当提前__向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。 A.15日 B.20日 C.25日 D.30日

25、期货交易所向会员收取的保证金,不得中国议事日程会规定的标准. A:高于 B:低于

C:高于或等于 D:执行

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日,甲被临时委派出国,便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出,并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后,行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹,因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,笑天只好将合约忍痛卖出止损,但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,则下列说法正确的是()

A.若甲以违约为由,则可以向F市中级人民法院起诉 B.若甲以违约为由,则可以向A市中级人民法院起诉 C.若甲以侵权为由,则可以向F市中级人民法院起诉 D.若甲以侵权为由,则可以向A市中级人民法院起诉

2、申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所

在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交__等申请材料。 A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书 D.身份、学历、学位证明

3、国家政策对于基本金属价格的影响包括 A:国家产业政策对于基本金属价格的影响 B:国家贸易政策对于基本金属价格的影响 C:国家财政政策对于基本金属价格的影响 D:国家货币政策对于基本金属价格的影响

4、根据《期货交易管理条例》,发生下列哪些情形时,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取暂时停止交易的紧急措施() A.个别客户利用非法手段牟取不当利益 B.个别客户出现重大穿仓 C.发生不可抗拒的突发事件

D.在交易中发生操纵期货交易价格的行为

5、__风险管理的目标是维持自身投资的权益,保障自身财务的安全。 A.期货交易所 B.期货公司 C.客户

D.期货行业协会

6、在正向市场,下列描述正确的有______。 A.期货的价格高于现货的价格 B.现货的价格高于期货的价格

C.在不考虑其他因素影响的情况下,商品期货价格中的持有成本是期货合约时间长短的函数

D.正向市场一般在供求状况比较正常的情况下出现

7、()应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。 A.法定代表人

B.经营管理的主要负责人 C.财务负责人 D.监事会主席

8、证券公司申请介绍业务资格,应符合的风险控制指标标准有()。 A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的80%

9、未经国家有关主管部门批准,擅自设立(),处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。 A.商业银行 B.期货交易所 C.期货经纪公司

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