2011年3月证券从业资格考试《投资基金》真题及答案解析(4)

27．证券投资分析的目的在于（ ）。

A．发现那些价格偏离价值的证券 B．明确影响证券价格波动的诸因素

C．明确影响证券价格波动的诸因素的作用机制

D．明确证券组合管理投资政策中确定的金融资产中的证券的价格形成机制

28．下列关于股票、债券、基金风险收益的描述正确的有（ ）。

A．股票的收益是不确定的 B．普通股的收益要小于基金

C．基金投资的风险大于债券 D．证券投资基金的收益要高于债券

29．我国目前已推出的基金品种包括（ ）。

A．QDⅡ基金 B．ETF联接基金 C．社会责任基金 D．生命周期基金

30．基金运作费用主要包括（ ）。

A．托管费 B．交易佣金 C．基金管理费 D．基于基金资产计提的营销服务费

31．ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之问往往会存在跟踪误差。产生跟踪误差的原因主要有（ ）。

A．现金留存 B．基金费用 C．基金分红 D．抽样复制

32．开放式基金非交易过户主要包括（ ）。

A．捐赠 B．继承 C．出售 D．司法强制执行

33．投资决策制定通常包括（ ）。

A．投资决策委员会的责任 B．投资决策委员会的权限 C．投资决策的依据 D．决策的方式和程序

34．控制银行间债券市场信用风险的方式包括（ ）。

A．交易方式的控制 B．交易时间的控制 C．交易数量的控制 D．交易对手的资信控制

35．基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括（ ）。

A．投资风险提示 B．基金销售机构联络方式 C．投资人办理基金业务流程

D．《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力

36．基金财务会计报告分析可能达到的目的包括（ ）。

A．保证未来的高收益、低风险 B．评价基金过去的经营业绩及投资管理能力

C．预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据

D．通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况

37．目前，我国（ ）买卖基金差价收入不征收营业税。

A．银行 B．个人 C．非金融机构 D．非银行金融机构

38．目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。

A．ETF B．LOF C．封闭式基金 D．货币市场基金

39．销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送材料，报送的材料包括（ ）。

A．宣传推介材料 B．托管银行出具的基金业绩复核函

C．宣传推介材料的形式和用途说明 D．基金管理公司督察长出具的合规意见书

40．基金监管目标中，降低系统风险是指（ ）。

A．通过风险规避等措施，以完全消除风险 B．要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为

C．要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求

D．基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击

三、判断题(每题0．5分，共30分，不选、错选均不得分)

1．证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。（ ）

2．在均值标准差平面上，资本市场线是一条从无风险利率出发，与有风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。（ ）

3．保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何投资者的本金和收益都有保障。（ ）

4．尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。（ ）

5．基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额。（ ）

6．在各个股票完全正相关的情况下，股票组合的标准差将小于各股票的标准差的加权平均值。（ ）

7．资产的流动性是指资产以公平价格出售的难易程度，它体现了投资资产的时间尺度和价格尺度之间的关系。（ ）

8．战赂性资产配置是在战术性资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。（ ）

9．基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。（ ）

10．从性质上看，可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。（ ）

11．在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。（ ）

12．基金资产与公司资产应分别核算，但同一基金公司管理的不同基金的资产可合并核算。（ ）

13．债券凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资。（ ）

14．在二级市场上，LOF的净值报价频率比ETF低。（ ）

15．基金管理人、基金托管人和基金代销机构是基金信息披露的主要义务人。

16．证券交易所是基金信息披露义务人。（ ）

17．多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向外凸的曲线或直线。（ ）

18．基金绩效评价本质上是对基准组合收益水平的衡量。（ ）

19．跟踪误差是衡量指数化投资管理绩效的指标。（ ）

20．ETF基金当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。（ ）

21．当收益率曲线有正的斜率，并且预计收益率曲线不变时，短期债券的收益率比长期债券的收益率高。（ ）

22．投资人在投资股票基金时，须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。（ ）

23．按照市场分割理论，短期、中期与长期债券的市场利率水平完全由相应的资金供求关系决定。（ ）

24．为保证基金会计核算和基金净值计算的准确性，基金管理人和托管人须配置相同的技术系统。（ ）

25．在熊市中，基金经理应提高基金组合的β值。（ ）

26．基金发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第五位，则应采用待摊或预提的方法。（ ）

27.中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。（ ）

28．动态资产配置策略对资产管理人预测资产收益变化的能力要求较高，而对其及时采取有效行动的能力则要求不高。（ ）

29．基金管理公司的督察长由董事会提名，报中国证监会核准。（ ）

30.对于不同的投资人来说，资产配置的动机不同，进而资产配置的结果也各不相同。（ ）

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